中原中证港股通汽车产业主题往还型绽放式指数
证券投资基金基金合同
基金管制东说念主：中原基金管制有限公司
基金托管东说念主：国信证券股份有限公司
目 录
第一部分 序言
一、坚毅本基金合同的主见、依据和原则
程序基金运作。
《中华东说念主民共和国证券法》
（以
下简称“《证券法》”）、
《中华东说念主民共和国证券投资基金法》
（以下简称“《基金法》”）
、《公开
召募证券投资基金运作管制办法》（以下简称“《运作办法》”）、《公开召募证券投资基金销
售机构监督管制办法》（以下简称“《销售办法》”）
、《公开召募证券投资基金信息袒露管制
办法》（以下简称“《信息袒露办法》”）、《公开召募绽放式证券投资基金流动性风险管制规
定》（以下简称“《流动性风险管制轨则》”）《公开召募证券投资基金运作辅导第 3 号——
、
指数基金辅导》
（以下简称“《指数基金辅导》”）和其他相关法律法则。
二、基金合同是轨则基金合同当事东说念主之间职权义务关系的基本法律文献，其他与基金相
关的波及基金合同当事东说念主之间职权义务关系的任何文献或表述，如与基金合同有冲破，均以
基金合同为准。基金合同当事东说念主按照《基金法》、基金合同过甚他相关轨则享有职权、承担
义务。
基金合同确当事东说念主包括基金管制东说念主、基金托管东说念主和基金份额合手有东说念主。基金投资东说念主自依本
基金合同取得基金份额，即成为基金份额合手有东说念主和本基金合同确当事东说念主，其合手有基金份额的
行径自己即标明其对基金合同的承认和接受。
三、中原中证港股通汽车产业主题往还型绽放式指数证券投资基金由基金管制东说念主依照
《基金法》
、基金合同过甚他相关轨则召募，并经中国证券监督管制委员会（以下简称“中国
证监会”）注册。
中国证监会对本基金召募的注册，并不标明其对本基金的投资价值和市集长进作念出现实
性判断或保证，也不标明投资于本基金莫得风险。
本基金为指数基金，投资者投资于本基金濒临追踪弊端贬抑未达投资标的、指数编制机
构罢手服务、成份股停牌等潜在风险，详见本基金招募说明书。
基金管制东说念主依照恪称牵累、诚实信用、严慎竭力的原则管制和运用基金财产，但不保证
投资于本基金一定盈利，也不保证最低收益。
投资者应当瓦解阅读基金招募说明书、基金合同、基金居品贵府撮要等信息袒露文献，
自主判断基金的投资价值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险。投资者应当瓦解阅读并
完全厚实基金合同第二十一部分轨则的免责条件、第二十二部分轨则的争议处理形势。
基金钞票投资于港股，会濒临港股通机制下因投资环境、投资标的、市集轨制以及往还
司法等各异带来的私有风险，包括港股市集股价波动较大的风险、汇率风险、港股通机制下
往还日不连贯可能带来的风险等。
四、基金份额合手有东说念主承诺其洞悉《中华东说念主民共和国反洗钱法》、
《中国东说念主民银行对于加强
开户管制及可疑往还讲述后续贬抑措施的文书》、
《金融机构大额往还和可疑往还讲述管制办
法》、
《中国东说念主民银行对于落实履行联合国安答理关系决议的文书》等反洗钱关系法律法则的
轨则，将严格慑服上述轨则，不会违抗任何前述轨则；承诺用于基金投资的资金开首不属于
坐法作恶所得过甚收益；承诺出示信得过有用的身份证件或者其他身份讲明文献，积极履行反
洗钱职责，不借助本业务进行洗钱、恐怖融资等坐法作恶行径。
基金份额合手有东说念主承诺，其不属于联合国、中国有权机关或其他司法统领区有权机关制裁
名单内的企业或个东说念主，不位于被联合国、中国有权机关或其他司法统领区有权机关制裁的国
家和地区。
五、基金管制东说念主、基金托管东说念主在本基金合同之外袒露波及本基金的信息，其内容波及界
定基金合同当事东说念主之间职权义务关系的，如与基金合同有冲破，以基金合同为准。
六、本基金按照中国法律法则成立并运作，若基金合同的内容与届时有用的法律法则的
强制性轨则不一致，应当以届时有用的法律法则的轨则为准。
第二部分 释义
在本基金合同中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义：
《基金合同》或本基金合同：指《中原中证港股通汽车产业主题往还型开
放式指数证券投资基金基金合同》及对本基金合同的任何有用改造和补充。
主题往还型绽放式指数证券投资基金托管左券》及对该托管左券的任何有用改造和补充。
募说明书》过甚更新。
基金基金居品贵府撮要》过甚更新。
基金基金份额发售公告》
。
金上市往还公告书》
。
行政规则以过甚他对基金合同当事东说念主有接续力的决定、决议、文书等。
《基金法》：指《中华东说念主民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其频频作念出的改造。
《销售办法》
：指《公开召募证券投资基金销售机构监督管制办法》及颁布机关对其
频频作念出的改造。
《信息袒露办法》
：指《公开召募证券投资基金信息袒露管制办法》及颁布机关对其
频频作念出的改造。
《运作办法》
：指《公开召募证券投资基金运作管制办法》及颁布机关对其频频作念出
的改造。
施的《公开召募绽放式证券投资基金流动性风险管制轨则》及颁布机关对其频频作念出的改造。
《指数基金辅导》
开召募证券投资基金运作辅导第 3 号——指数基金辅导》及颁布机关对其频频作念出的改造。
施详情》界说的“往还型绽放式基金” 。
追踪偏离度和追踪弊端最小化，接纳绽放式运作形势的基金。
体，包括基金管制东说念主、基金托管东说念主和基金份额合手有东说念主。
存续或经相关政府部门批准确立并存续的企业法东说念主、事迹法东说念主、社会团体或其他组织。
证券期货投资管制办法》及关系法律法则轨则不错使用来自境外的资金投资于在中国境内依
法召募的证券投资基金的中国境外的机构投资者，包括及格境外机构投资者和东说念主民币及格境
外机构投资者。
境外机构投资者以及法律法则或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东说念主的合称。
的证券往还服务公司，向香港联合往还所进行申报，买卖轨则范围内的香港联合往还所上市
的股票。
份额的申购、赎回等业务。
账户或基金账户的建立和管制、基金份额登记、基金销售业务的证据、算帐和结算、代剪发
放红利、建立并撑合手基金份额合手有东说念主名册和办理非往还过户等。
公司。
东说念主向中国证监会办理基金备案手续结束，并获取中国证监会书面证据的日历。
算帐结果报中国证监会备案并赐与公告的日历。
个月。
日为港股通往还日。
《业务司法》
：指基金管制东说念主、深圳证券往还所、中国证券登记结算有限作事公司的
关系业务司法和轨则。
份额的行径。
求将基金份额兑换为赎回对价的行径。
替代、现款差额和/或其他对价。
托付给赎回东说念主的现款替代、现款差额和/或其他对价。
基金份额应为最小申购、赎回单元的整数倍。
已已毕的其他正当收入及因运用基金财产带来的成本和用度的知人善察。
钞票的价值总和。
额净值的过程。
袒露办法》轨则的互联网网站（包括基金管制东说念主网站、基金托管东说念主网站、中国证监会基金电
子袒露网站）等媒介。
赐与变现的钞票，包括但不限于到期日在 10 个往还日以上的逆回购与银行如期进款（含协
议约定有条件提前支取的银行进款）
、停牌股票、潜入受限的新股及非公开采行股票、钞票
支合手证券、因刊行东说念主债务背信无法进行转让或往还的债券等。
券金融股份有限公司（以下简称证券金融公司）出借证券，证券金融公司到期奉赵所借证券
及相应权益补偿并支付用度的业务。
账户或深圳证券投资基金账户。
第三部分 基金的基本情况
一、基金称呼
中原中证港股通汽车产业主题往还型绽放式指数证券投资基金
二、基金的类别
股票型证券投资基金
三、基金的运作形势
往还型绽放式
四、基金的投资标的
精细追踪标的指数，追求追踪偏离度和追踪弊端的最小化。本基金力图日均追踪偏离度
的实足值不逾越 0.2%，年追踪弊端不逾越 2%。
五、基金的最低召募份额总额
本基金的最低召募份额总额为 2 亿份。
六、基金份额面值和认购用度
本基金基金份额发售面值为东说念主民币 1.00 元。
本基金认购费率按招募说明书的轨则履行。
七、基金存续期限
不如期
八、标的指数
本基金标的指数为中证港股通汽车产业主题指数。
九、基金份额类别
在不违抗法律法则及不挫伤基金份额合手有东说念主利益的前提下，基金管制东说念主可根据基金发展
需要，在履行顺应要津后，为本基金增设新的份额类别。新的份额类别可确立不同的申购费、
赎回费等，而无需召开基金份额合手有东说念主大会。相关基金份额类别的具体司法等关系事项届时
将另行公告。
第四部分 基金份额的发售
一、基金份额的发售时分、发售形势、发售对象
自基金份额发售之日起最长不得逾越 3 个月，具体发售时分见基金份额发售公告。
投资者可采用网上现款认购、网下现款认购两种形势认购本基金。
网上现款认购是指投资者通过发售代理机构用深圳证券往还所网上系统以现款进行的
认购。网下现款认购是指投资者通过基金管制东说念主过甚指定的发售代理机构以现款进行的认
购。
基金管制东说念主不错根据具体情况调治本基金的发售形势，并在基金份额发售公告或关系公
告中列明。
销售机构对认购恳求的受理并不代表该恳求一定顺利，而仅代表销售机构照实接收到认
购恳求。认购的证据以登记机构的证据结果为准。对于认购恳求及认购金额的证据情况，投
资者应实时查询并妥善欺诈正当职权。
合适法律法则轨则的可投资于证券投资基金的个东说念主投资者、机构投资者、及格境外机构
投资者和东说念主民币及格境外机构投资者以及法律法则或中国证监会允许购买证券投资基金的
其他投资东说念主。
二、基金份额的认购
本基金的认购费率由基金管制东说念主决定，并在招募说明书中列示。基金认购用度不列入基
金财产。
基金召募时间召募的资金应当存入专诚账户，在基金召募行径结果前，任何东说念主不得动用。
三、基金份额认购数额的结果
基金管制东说念主不错对投资者的认购数额进行结果，具体结果和处理方法请参看招募说明
书或关系公告。
四 、基金认购的其他具体轨则
投资东说念主认购原则、认购时分安排、投资东说念主认购应提交的文献和办理的手续等事项，由基
金管制东说念主根据关系法律法则以及本基金合同的轨则，在招募说明书或基金份额发售公告中确
定并袒露。
第五部分 基金备案
一、基金备案的条件
本基金自基金份额发售之日起 3 个月内，在基金召募份额总额不少于 2 亿份，基金召募
金额不少于 2 亿元东说念主民币且基金认购东说念主数不少于 200 东说念主的条件下，基金召募期届满或基金
管制东说念主依据法律法则及招募说明书不错决定罢手基金发售，并在 10 日内聘用法定验资机构
验资，自收到验资讲述之日起 10 日内，向中国证监会办理基金备案手续。
基金召募达到基金备案条件的，自基金管制东说念主理理结束基金备案手续并取得中国证监
会书面证据之日起，
《基金合同》收效；不然《基金合同》不收效。基金管制东说念主在收到中国
证监会证据文献的次日对《基金合同》收效事宜赐与公告。基金管制东说念主应将基金召募时间
召募的资金存入专诚账户，在基金召募行径结果前，任何东说念主不得动用。
二、基金合同不成收效时召募资金的处理形势
若是召募期限届满，未空闲基金备案条件，基金管制东说念主应当承担下列作事：
息。
基金托管东说念主和销售机构为基金召募支付之一切用度应由各方各自承担。
三、基金存续期内的基金份额合手有东说念主数目和钞票范畴
《基金合同》收效后，迎阿 20 个作事日出现基金份额合手有东说念主数目不悦 200 东说念主或者基金
钞票净值低于 5000 万元情形的，基金管制东说念主应当在如期讲述中赐与袒露；迎阿 60 个作事日
出现前述情形的，基金管制东说念主应当 10 个作事日内向中国证监会讲述并建议措置有缱绻，如合手
续运作、转机运作形势、与其他基金合并或者拒绝基金合同等，并 6 个月内召集基金份额合手
有东说念主大会。
法律法则或中国证监会另有轨则时，从其轨则。
第六部分 基金份额的申购与赎回
一、申购和赎回场合
申购与赎回将通过销售机构进行。申购与赎回的具体的销售机构将由基金管制东说念主在招募
说明书或其他关系公告中列明。基金管制东说念主可根据情况变更或增减销售机构，并在基金管制
东说念主网站公示。基金投资者应当在销售机构办理基金销售业务的营业场合或按销售机构提供的
其他形势办理基金份额的申购与赎回。
二、申购和赎回的绽放日实时分
投资东说念主在绽放日办理基金份额的申购和赎回，本基金的绽放日为港股通往还日，但基金
管制东说念主根据法律法则、中国证监会的要求或本基金合同的轨则公告暂停申购、赎回时除外。
绽放日的具体业务办理时分见招募说明书或关系公告。
基金合同收效后，若出现新的证券/期货往还市集、证券/期货往还所往还时分变更或实
际情况需要，基金管制东说念主有权视情况对前述绽放日及绽放时分进行相应的调治，但应在实施
日前依照《信息袒露办法》的相关轨则在轨则媒介上公告。
基金管制东说念主自基金合同收效之日起不逾越 3 个月开动办理申购，具体业务办理时分在
申购开动公告中轨则。
基金管制东说念主自基金合同收效之日起不逾越 3 个月开动办理赎回，具体业务办理时分在
赎回开动公告中轨则。
本基金可在基金上市往还之前开动办理申购、赎回，但在基金恳求上市时间，可暂停办
理申购、赎回；具体申购、赎回业务办理时分在申购、赎回开动公告中轨则。
在确定申购开动与赎回开动时分后，基金管制东说念主应在申购、赎回绽放日前依照《信息披
露办法》的相关轨则在轨则媒介上公告申购与赎回的开动时分。
三、申购与赎回的原则
要津后，增多新的销售币种，具体见基金份额发售公告或基金管制东说念主届时发布的关系公告。
下，对上述原则进行调治。基金管制东说念主必须在新司法开动实施前依照《信息袒露办法》的有
关轨则在轨则媒介上公告。
四、申购与赎回的要津
投资东说念主必须根据销售机构轨则的要津，在绽放日的具体业务办理时老实建议申购或赎回
的恳求。
投资东说念主申购基金份额时，必须根据相应的申购赎回清单备足申购对价。基金份额合手有东说念主
在提交赎回恳求时，必须合手有奢侈的基金份额余额和现款。
投资者申购、赎回恳求在受理应日进行证据。如投资者未能提供合适要求的申购对价，
则申购恳求失败。如投资者合手有的合适要求的基金份额不及或未能根据要求准备足额的现
金，或本基金投资组合内不具备足额的合适要求的赎回对价，则赎回恳求失败。申购赎回代
理机构对申购、赎回恳求的受理并不代表该恳求一定顺利，而仅代表申购赎回代理机构照实
接收到该恳求。申购、赎回的证据以登记机构的证据结果为准。对于申购、赎回恳求的证据
情况，投资东说念主应实时查询并妥善欺诈正当职权。投资者可通过其办理申购、赎回业务的销售
机构或者销售机构轨则的其他形势查询证据情况。
本基金申购赎回过程中波及的基金份额、现款替代、现款差额过甚他对价的算帐交收适
用中国证券登记结算有限作事公司及关系证券往还所最新的司法和参与各方关系左券的有
关轨则。本基金的申购与赎回的算帐交收具体司法请参见本基金招募说明书。
若是登记机构和基金管制东说念主在算帐交收时发现不成时常践约的情形，则依据中国证券登
记结算有限作事公司及关系证券往还所最新的司法和参与各方关系左券的相关轨则进行处
理。
合手有东说念主利益不存在现实不利影响的前提下，对上述申购赎回的要津以及算帐交收和登记的办
理时分、形势、处理司法等进行调治，并在至少一种轨则媒介或招募说明书更新中公告。
五、申购和赎回的数额结果
赎回单元由基金管制东说念主概括探讨对投资组合追踪弊端的影响以及市集需求等成分确定，并在
招募说明书或其他公告中列明。
基金管制东说念主可根据基金运作情况、市集变化以及投资者需求等成分对基金的最小申购、
赎回单元进行调治并提前公告。
应当采纳设定单一投资者申购数额上限或基金单日净申购比例上限、拒却大额申购、暂停基
金申购等措施，切实保护存量基金份额合手有东说念主的正当权益。基金管制东说念主基于投资运作与风险
贬抑的需要，可采纳上述措施对基金范畴赐与贬抑，具体见基金管制东说念主关系公告。
金管制东说念主必须在调治前依照《信息袒露办法》的相关轨则在轨则媒介上公告。
六、申购和赎回的对价、用渡过甚用途
生的收益或损失由基金财产承担。T 日的基金份额净值在今日收市后诡计，并在 T+1 日内公
告。遇衰退情况，经履行顺应要津，不错顺应蔓延诡计或公告。
（1）申购对价是指投资者申购基金份额时应托付的现款替代、现款差额过甚他对价。
赎回对价是指基金份额合手有东说念主赎回基金份额时，基金管制东说念主应托付的现款替代、现款差额及
其他对价。申购对价、赎回对价根据申购赎回清单和投资者申购、赎回的基金份额数额确定。
（2）T 日的申购赎回清单在当日深圳证券往还所开市前公告。畴昔，若市集情况发生
变化，或关系业务司法发生变化，基金管制东说念主不错在不违抗关系法律法则且对基金份额合手有
东说念主利益无现实性不利影响的情况下对申购赎回清单诡计和公告时分进行调治并提前公告，无
须召开基金份额合手有东说念主大会。
（3）投资者在申购或赎回基金份额时，申购赎回代理机构可按照一定的门径收取佣金，
其中包含证券往还所、登记机构等收取的关系用度。
七、拒却或暂停申购的情形
发生下列情况时，基金管制东说念主可拒却或暂停接受投资东说念主的申购恳求：
购恳求。
绩产生负面影响，或发生其他挫伤现存基金份额合手有东说念主利益的情形。
值技能仍导致公允价值存在要紧不确定性时，经与基金托管东说念主协商证据后，基金管制东说念主应当
暂停接受基金申购恳求。
常情况无法办理申购业务。
制失实或开市后发现基金份额参考净值诡计失实。
务公司等机构认定的往还异常情况并决定暂停提供部分或者全部港股通服务，或者发生其他
影响通过内地与香港股票市集往还互联互通机制进行时常往还的情形。
发生上述第 1-3、5-12 项暂停申购情形之一且基金管制东说念主决定暂停接受投资东说念主申购恳求
时，基金管制东说念主应当根据相关轨则在轨则媒介上刊登暂停申购公告。若是投资东说念主的申购恳求
被拒却，被拒却的申购对价将退还给投资东说念主。在暂停申购的情况扬弃时，基金管制东说念主应实时
还原申购业务的办理。
八、暂停赎回或减速支付赎回对价的情形
发生下列情形时，基金管制东说念主可暂停接受投资东说念主的赎回恳求或减速支付赎回对价：
回恳求或减速支付赎回对价。
停接受基金份额合手有东说念主的赎回恳求。
值技能仍导致公允价值存在要紧不确定性时，经与基金托管东说念主协商证据后，基金管制东说念主应当
减速支付赎回对价或暂停接受基金赎回恳求。
股通服务，或者发生其他影响通过内地与香港股票市集往还互联互通机制进行时常往还的
情形。
发生上述情形之一且基金管制东说念主决定暂停赎回或减速支付赎回对价时，基金管制东说念主应
当根据相关轨则在轨则媒介上刊登暂停赎回公告。在暂停赎回的情况扬弃时，基金管制东说念主应
实时还原赎回业务的办理并公告。
九、其他申购赎回形势
调治基金申购赎回形势或申购赎回对价构成，并提前公告。
踪标的指数瓦解，追求追踪偏离度和追踪弊端最小化，接纳绽放式运作形势的基金。若本基
金推出会聚基金，会聚基金不错衰退申购本基金基金份额，不收取申购用度。
只标的指数成份证券为对价，在轨则时老实申购本基金份额的行径。
代理左券并公告。
关系业务，而无需召开基金份额合手有东说念主大会。场外申购、赎回的具体安排及司法等关系事项
届时将另行公告。
十、基金份额折算
为提高往还便利或根据需要（如变更标的指数）
，基金管制东说念主可向登记机构恳求办理基
金份额折算与变更登记。基金份额折算后，基金的基金份额总额与基金份额合手有东说念主合手有的基
金份额数额将发生调治，但调治后的基金份额合手有东说念主合手有的基金份额占基金份额总额的比例
不发生变化。基金份额折算对基金份额合手有东说念主的权益无现实性影响（除因余数处理而产生的
损益外）
。基金份额折算后，基金份额合手有东说念主将按照折算后的基金份额享有职权并承担义务。
基金管制东说念主应就其具体事宜进行必要公告，并提前文书基金托管东说念主。
十一、基金份额的非往还过户等其他业务
基金登记机构可依据关系法律法则过甚业务司法，受理基金份额的转托管、非往还过户、
质押、冻结与解冻等业务，并收取一定的手续用度。
十二、基金管制东说念主可在法律法则允许的范围内，在不影响基金份额合手有东说念主现实利益的前
提下，根据市集情况对上述申购和赎回的安排进行补充和调治并提前公告。
十三、基金算帐交收与登记模式的调治或新增
若深圳证券往还所和中国证券登记结算有限公司针对往还型绽放式证券投资基金推出
新的算帐交收与登记模式并引入新的申购、赎回形势，本基金管制东说念主有权调治本基金的算帐
交收与登记模式及申购、赎回形势，或新增本基金的算帐交收与登记模式并引入新的申购、
赎回形势，届时将发布公告赐与袒露并对本基金的招募说明书赐与更新，无需召开基金份额
合手有东说念主大会审议。
第七部分 基金份额的上市往还
一、基金份额的上市
基金合同收效后，具备下列条件的，基金管制东说念主可依据《深圳证券往还所证券投资基金
上市司法》
，向深圳证券往还所恳求基金份额上市：
基金份额上市前，基金管制东说念主应与深圳证券往还所签订上市左券书。基金获准在深圳证
券往还所上市的，基金管制东说念主应按照关系轨则发布基金上市往还公告书过甚指示性公告。
二、基金份额的上市往还
基金份额在深圳证券往还所的上市往还，应撤职《深圳证券往还所往还司法》
、《深圳证
券往还所证券投资基金上市司法》、《深圳证券往还所证券投资基金往还和申购赎回实施细
则》等相关轨则。
三、上市往还的停复牌、暂停上市、还原上市和拒绝上市
上市基金份额的停复牌、暂停上市、还原上市和拒绝上市按照《深圳证券往还所证券投
资基金上市司法》的关系轨则履行。
当本基金发生深圳证券往还所关系轨则所轨则的因不再具备上市条件而应当拒绝上市
的情形时，本基金可由往还型绽放式基金变更为追踪标的指数的非上市的绽放式指数基金，
届时居品称呼变更为“中原中证港股通汽车产业主题指数证券投资基金”，而无需召开基金
份额合手有东说念主大会审议。届时，基金管制东说念主需按照非上市的绽放式基金调治相应的业务司法，
并提前公告。
四、基金份额参考净值的诡计与公告
基金管制东说念主在每一个往还日开市前向深圳证券往还所提供当日的申购赎回清单。本基金
基金份额参考净值（IOPV）由基金管制东说念主或基金管制东说念主寄托的机构诡计，并交由深圳证券
往还所发布，供投资者往还、申购、赎回基金份额时参考。
基金份额参考净值的具体诡计方法参见招募说明书。
深圳证券往还所和基金管制东说念主不错调治基金份额参考净值诡计公式，并赐与公告。
五、关系法律法则、中国证监会及深圳证券往还所对基金上市往还的司法等关系轨则及
业务司法内容进行调治的，本基金合同相应赐与修改，并按照新轨则履行，且此项修改无用
召开基金份额合手有东说念主大会。
六、若深圳证券往还所、中国证券登记结算有限作事公司增多了基金上市往还的新功能，
基金管制东说念主不错在履行顺应的要津后增多相应功能，无需召开基金份额合手有东说念主大会。
七、在不违抗法律法则的前提下，本基金不错恳求在包括境酬酢易所在内的其他证券交
易所上市往还，无需召开基金份额合手有东说念主大会。
八、法律法则、监管部门或深圳证券往还所对上市往还另有轨则的，从其轨则。
第八部分 基金合同当事东说念主及职权义务
一、基金管制东说念主
（一）基金管制东说念主简况
称呼：中原基金管制有限公司
住所：北京市顺义区安庆大街甲 3 号院
法定代表东说念主：张佑君
确立日历：1998 年 4 月 9 日
批准确立机关及批准确立文号：中国证监会证监基字199816 号文
组织体式：有限作事公司
注册成本：2.38 亿元东说念主民币
存续期限：100 年
辩论电话：400-818-6666
（二）基金管制东说念主的职权与义务
《运作办法》过甚他相关轨则，基金管制东说念主的职权包括但不限于：
（1）照章召募资金；
（2）自《基金合同》收效之日起，根据法律法则和《基金合同》孤苦运用并管制基金
财产；
（3）依照《基金合同》收取基金管制费以及法律法则轨则或中国证监会批准的其他费
用；
（4）销售基金份额；
（5）按照轨则召集基金份额合手有东说念主大会；
（6）依据《基金合同》及相关法律轨则监督基金托管东说念主，如以为基金托管东说念主违抗了《基
金合同》及国度相关法律轨则，应报告中国证监会和其他监管部门，并采纳必要措施保护基
金投资者的利益；
（7）在基金托管东说念主更换时，提名新的基金托管东说念主；
（8）采用、更换基金销售机构，对基金销售机构的关系行径进行监督和处理；
（9）担任或寄托其他合适条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务并获取《基
金合同》轨则的用度；
（10）依据《基金合同》及相关法律轨则决定基金收益的分派有缱绻；
（11）在《基金合同》约定的范围内，拒却或暂停受理申购与赎回恳求；
（12）依照法律法则为基金的利益对被投资公司欺诈鼓吹职权，为基金的利益欺诈因基
金财产投资于证券所产生的职权；
（13）在法律法则允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资、融券及转融通证
券出借；
（14）以基金管制东说念主的形态，代表基金份额合手有东说念主的利益欺诈诉讼职权或者实施其他法
律行径；
（15）采用、更换讼师事务所、司帐师事务所、证券经纪商或其他为基金提供服务的外
部机构；
（16）在合适相关法律、法则的前提下，制订和调治相关基金认购、申购、赎回和非交
易过户的业务司法；
（17）基金管制东说念主有权根据反洗钱法律法则的关系轨则，结合基金份额合手有东说念主洗钱风险
现象，采纳相应合理的贬抑措施；
（18）寄托第三方机构办理本基金的往还、算帐、估值、结算等业务；
（19）寄托证券经纪商在上海证券往还所、深圳证券往还所进行各样证券往还、证券交
收，以及关系证券往还的资金交收等证券经纪服务。证券经纪服务的关系职权、义务，由基
金管制东说念主与证券经纪商签订的《证券经纪服务左券》约定为准；
（20）法律法则及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他职权。
《运作办法》过甚他相关轨则，基金管制东说念主的义务包括但不限于：
（1）照章召募资金，办理或者寄托经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的
发售、申购、赎回和登记事宜；
（2）办理基金备案手续；
（3）自《基金合同》收效之日起,以诚实信用、严慎竭力的原则管制和运用基金财产；
（4）配备奢侈的具有专科资格的东说念主员进行基金投资分析、决策，以专科化的计议形势
管制和运作基金财产；
（5）建立健全里面风险贬抑、监察与稽核、财务管制及东说念主事管制等轨制，保证所管制
的基金财产和基金管制东说念主的财产互相孤苦,对所管制的不同基金分辨管制，分辨记账，进行
证券投资；
（6）除依据《基金法》、
《基金合同》过甚他相关轨则外,不得利用基金财产为我方及任
何第三东说念主谋取利益，不得寄托第三东说念主运作基金财产；
（7）照章接受基金托管东说念主的监督；
（8）采纳顺应合理的措施使诡计基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱的方法合适《基
金合同》等法律文献的轨则，按相关轨则诡计并公告基金净值信息，确定基金份额申购、赎
回的对价；
（9）进行基金司帐核算并编制基金财务司帐讲述；
（10）编制季度、中期讲述和年度讲述；
（11）严格按照《基金法》
、《基金合同》过甚他相关轨则，履行信息袒露及讲述义务；
（12）保守基金贸易精巧，不表露基金投资规划、投资意向等。除《基金法》
、《基金合
同》过甚他相关轨则另有轨则外，在基金信息公开袒露前应予守密，不向他东说念主表露，但因监
管机构、司法机关等有权机关的要求，或因向审计、法律等外部专科参谋人提供服务需要提供
的情况除外；
（13）按《基金合同》的约定确定基金收益分派有缱绻，实时向基金份额合手有东说念主分派基金
收益；
（14）按轨则受理申购与赎回恳求，实时、足额支付赎回对价；
（15）依据《基金法》
、《基金合同》过甚他相关轨则召集基金份额合手有东说念主大会或配合基
金托管东说念主、基金份额合手有东说念主照章召集基金份额合手有东说念主大会；
（16）按轨则保存基金财产管制业务行径的司帐账册、报表、记载和其他关系贵府，保
存期限不少于法定最低期限；
（17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或贵府在轨则时分发出，况且保证投资者
约略按照《基金合同》轨则的时分和形势，随时查阅到与基金相关的公开贵府，并在支付合
理成本的条件下得到相关贵府的复印件；
（18）组织并参加基金财产算帐小组,参与基金财产的撑合手、清理、估价、变现和分派；
（19）濒临闭幕、照章被根除或者被照章宣告歇业时，实时讲述中国证监会并文书基金
托管东说念主；
（20）因违抗《基金合同》导致基金财产的损失或挫伤基金份额合手有东说念主正当权益时，应
当承担抵偿作事，其抵偿作事不因其退任而免除；
（21）监督基金托管东说念主按法律法则和《基金合同》轨则履行我方的义务，基金托管东说念主违
反《基金合同》酿成基金财产损失机，基金管制东说念主应为基金份额合手有东说念主利益向基金托管东说念主追
偿；
（22）当基金管制东说念主将其义务寄托第三方处理时，应当对第三方处理相关基金事务的行
为承担作事；
（23）以基金管制东说念主形态，代表基金份额合手有东说念主利益欺诈诉讼职权或实施其他法律行径；
（24）基金管制东说念主在召募时间未能达到基金的备案条件，《基金合同》不成收效，基金
管制东说念主承担因召募行径而产生的用度，将已召募资金并加计银行同期进款利息在基金召募期
结果后 30 日内退还基金认购东说念主；
（25）履行收效的基金份额合手有东说念主大会的决议；
（26）建立并保存基金份额合手有东说念主名册；
（27）法律法则及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他义务。
二、基金托管东说念主
（一）基金托管东说念主简况
称呼：国信证券股份有限公司
注册地址：深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦十六至二十六层
办公地址：深圳市福田区福华沿途 125 号国信金融大厦 19 楼
邮政编码：518001
法定代表东说念主：张纳沙
成只怕间：1994 年 6 月 30 日
基金托管业务批准文号：证监许可20131666 号
组织体式：股份有限公司
注册成本：东说念主民币 96.12 亿元
存续时间：合手续计议
（二） 基金托管东说念主的职权与义务
《运作办法》过甚他相关轨则，基金托管东说念主的职权包括但不限于：
（1）自《基金合同》收效之日起，照章律法则和《基金合同》的轨则安全撑合手基金财
产；
（2）依《基金合同》约定获取基金托管费以及法律法则轨则或监管部门批准的其他费
用；
（3）监督基金管制东说念主对本基金的投资运作，如发现基金管制东说念主有违抗《基金合同》及
国度法律法则行径，对基金财产、其他当事东说念主的利益酿成要紧损失的情形，应报告中国证监
会，并采纳必要措施保护基金投资者的利益；
（4）根据关系市集司法，为基金开设资金账户、证券账户等投资所需账户、为基金办
理场外证券往还资金算帐。
（5）提议召开或召集基金份额合手有东说念主大会；
（6）在基金管制东说念主更换时，提名新的基金管制东说念主；
（7）法律法则及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他职权。
《运作办法》过甚他相关轨则，基金托管东说念主的义务包括但不限于：
（1）以诚实信用、竭力尽责的原则合手有并安全撑合手基金财产；
（2）确立专诚的基金托管部门，具有合适要求的营业场合，配备奢侈的、及格的老练
基金托管业务的专职东说念主员，负责基金财产托工作宜；
（3）建立健全里面风险贬抑、监察与稽核、财务管制及东说念主事管制等轨制，确保基金财
产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东说念主自有财产以及不同的基金财产互相孤苦；对
所托管的不同的基金分辨确立账户，孤苦核算，分账管制，保证不同基金之间在账户确立、
资金划拨、账册记载等方面互相孤苦；
（4）除依据《基金法》、《基金合同》过甚他相关轨则外，不得利用基金财产为我方及
任何第三东说念主谋取利益，不得寄托第三东说念主托管基金财产；
（5）撑合手由基金管制东说念主代表基金签订的与基金相关的要紧合同及相关凭证；
（6）按轨则开设基金财产的资金账户和证券账户等投资所需账户,按照《基金合同》的
约定，根据基金管制东说念主的投资指示，实时办理算帐、交割事宜；
（7）保守基金贸易精巧，除《基金法》、《基金合同》过甚他相关轨则另有轨则外，在
基金信息公开袒露前赐与守密，不得向他东说念主表露，但因监管机构、司法机关等有权机关的要
求，或因向审计、法律等外部专科参谋人提供服务需要提供的情况除外；
（8）复核、审查基金管制东说念主诡计的基金钞票净值、基金份额净值、基金份额申购、赎
回对价；
（9）办理与基金托管业务行径相关的信息袒露事项；
（10）对基金财务司帐讲述、季度讲述、中期讲述和年度讲述出具办法，说明基金管制
东说念主在各伏击方面的运作是否严格按照《基金合同》的轨则进行；若是基金管制东说念主有未履行《基
金合同》轨则的行径，还应当说明基金托管东说念主是否采纳了顺应的措施；
（11）保存基金托管业务行径的记载、账册、报表和其他关系贵府保存期限不少于法定
最低期限；
（12）从基金管制东说念主或其寄托的登记机构处接收并保存基金份额合手有东说念主名册；
（13）按轨则制作关系账册并与基金管制东说念主查对；
（14）依据基金管制东说念主的指示或相关轨则向基金份额合手有东说念主支付基金收益和赎回对价；
（15）依据《基金法》
、《基金合同》过甚他相关轨则，召集基金份额合手有东说念主大会或配合
基金管制东说念主、基金份额合手有东说念主照章召集基金份额合手有东说念主大会；
（16）按照法律法则和《基金合同》的轨则监督基金管制东说念主的投资运作；
（17）参加基金财产算帐小组，参与基金财产的撑合手、清理、估价、变现和分派；
（18）濒临闭幕、照章被根除或者被照章宣告歇业时，实时讲述中国证监会，并文书基
金管制东说念主；
（19）因违抗《基金合同》导致基金财产损失机，痛快担抵偿作事，其抵偿作事不因其
退任而免除；
（20）按轨则监督基金管制东说念主按法律法则和《基金合同》轨则履行我方的义务，基金管
理东说念主因违抗《基金合同》酿成基金财产损失机，应为基金份额合手有东说念主利益向基金管制东说念主追偿；
（21）履行收效的基金份额合手有东说念主大会的决议；
（22）法律法则及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他义务。
三、基金份额合手有东说念主
基金投资者合手有本基金基金份额的行径即视为对《基金合同》的承认和接受，基金投资
者自依据《基金合同》取得基金份额，即成为本基金份额合手有东说念主和《基金合同》确当事东说念主，
直至其不再合手有本基金的基金份额。基金份额合手有东说念主行为《基金合同》当事东说念主并不以在《基
金合同》上书面签章或署名为必要条件。
每份基金份额具有同等的正当权益。
于：
（1）共享基金财产收益；
（2）参与分派算帐后的剩余基金财产；
（3）照章转让或者恳求赎回其合手有的基金份额；
（4）按照轨则要求召开基金份额合手有东说念主大会或者召集基金份额合手有东说念主大会；
（5）出席或者录用代表出席基金份额合手有东说念主大会，对基金份额合手有东说念主大会审议事项行
使表决权；
（6）查阅或者复制公开袒露的基金信息贵府；
（7）监督基金管制东说念主的投资运作；
（8）对基金管制东说念主、基金托管东说念主、基金服务机构挫伤其正当权益的行径照章拿告状讼
或仲裁；
（9）法律法则及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他职权。
于：
（1）瓦解阅读并慑服《基金合同》、招募说明书等信息袒露文献；
（2）了解所投资基金居品，了解自身风险承受才调，自主判断基金的投资价值，自主
作念出投资决策，自行承担投资风险；
（3）心境基金信息袒露，实时欺诈职权和履行义务；
（4）缴纳基金认购、申购、赎回对价及法律法则和《基金合同》所轨则的用度，根据
法律法则及证券往还所对股份减合手的关系轨则进行认购、申购，并实时履行因认购、申购可
能产生的减合手轨则关系义务；
（5）在其合手有的基金份额范围内，承担基金亏欠或者《基金合同》拒绝的有限作事；
（6）不从事任何有损基金过甚他《基金合同》当事东说念主正当权益的行径；
（7）履行收效的基金份额合手有东说念主大会的决定；
（8）返还在基金往还过程中因任何原因获取的不妥得利；
（9）慑服基金管制东说念主、基金托管东说念主、销售机构和登记机构的关系往还及业务司法；
（10）提供基金管制东说念主和监管机构照章要求提供的信息，以及频频地更新和补充，并保
证其信得过性；
（11）法律法则及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他义务。
第九部分 基金份额合手有东说念主大会
基金份额合手有东说念主大会由基金份额合手有东说念主构成，基金份额合手有东说念主的正当授权代表有权代表
基金份额合手有东说念主出席会议并表决。基金份额合手有东说念主合手有的每一基金份额领有对等的投票权。
本基金份额合手有东说念主大会不确立日常机构。
一、召开事由
国证监会另有轨则的除外：
（1）除本合同另有约定外，拒绝《基金合同》
；
（2）更换基金管制东说念主；
（3）更换基金托管东说念主；
（4）转机基金运作形势；
（5）提高基金管制东说念主、基金托管东说念主的酬谢门径；
（6）变更基金类别；
（7）本基金与其他基金的合并（法律法则、基金合同和中国证监会另有轨则的除外）；
（8）除本合同另有约定外，变更基金投资标的、范围或策略；
（9）变更基金份额合手有东说念主大会要津；
（10）基金管制东说念主或基金托管东说念主要求召开基金份额合手有东说念主大会；
（11）单独或臆度合手有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金份额合手有东说念主
（以基金管制东说念主收到提议当日的基金份额诡计，下同）就合并事项书面要求召开基金份额合手
有东说念主大会；
（12）对基金合同当事东说念主职权和义务产生要紧影响的其他事项；
（13）法律法则、《基金合同》或中国证监会轨则的其他应当召开基金份额合手有东说念主大会
的事项。
利影响的前提下，以下情况可由基金管制东说念主和基金托管东说念主协商后修改，不需召开基金份额合手
有东说念主大会：
（1）法律法则要求增多的基金用度的收取；
（2）在法律法则和《基金合同》轨则的范围内调治本基金的申购费率、赎回费率或收
费形势；
（3）增多、减少、调治基金份额类别确立；
（4）调治基金的申购赎回形势及申购对价、赎回对价构成，调治申购赎回清单的内容；
（5）调治基金份额净值、申购赎回清单的诡计和公告时分或频率；
（6）基金管制东说念主、证券往还所、登记机构、代销机构调治相关基金认购、申购、赎回、
往还、收益分派、非往还过户、转托管等业务的司法；
（7）基金推出新业务或服务；
（8）基金在其他证券往还所上市、通畅场外申购赎回等业务；
（9）因相应的法律法则、深圳证券往还所或者登记结算机构的关系业务司法发生变动
而应当对《基金合同》进行修改；
（10）对《基金合同》的修改对基金份额合手有东说念主利益无现实性不利影响或修改不波及《基
金合同》当事东说念主职权义务关系发生要紧变化；
（11）按照法律法则和《基金合同》轨则不需召开基金份额合手有东说念主大会的其他情形。
二、会议召集东说念主及召集形势
集。
议。基金管制东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面见告基金托管东说念主。
基金管制东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金管制东说念主决定不召集，
基金托管东说念主仍以为有必要召开的，应当由基金托管东说念主自行召集，并自出具书面决定之日起 60
日内召开并见告基金管制东说念主，基金管制东说念主应当配合。
份额合手有东说念主大会，应当向基金管制东说念主建议书面提议。基金管制东说念主应当自收到书面提议之日起
理东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金管制东说念主决定不召集，代表
基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额合手有东说念主仍以为有必要召开的，应当向基金托管东说念主提
出版面提议。基金托管东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面见告提
出提议的基金份额合手有东说念主代表和基金管制东说念主；基金托管东说念主决定召集的，应当自出具书面决定
之日起 60 日内召开并见告基金管制东说念主，基金管制东说念主应当配合。
合手有东说念主大会，而基金管制东说念主、基金托管东说念主齐不召集的，单独或臆度代表基金份额 10%以上
（含 10%）的基金份额合手有东说念主有权自行召集，并至少提前 30 日报中国证监会备案。基金份
额合手有东说念主照章自行召集基金份额合手有东说念主大会的，基金管制东说念主、基金托管东说念主应当配合，不得阻
碍、扰乱。
三、召开基金份额合手有东说念主大会的文书时分、文书内容、文书形势
额合手有东说念主大领路知应至少载明以下内容：
（1）会议召开的时分、地点和会议体式；
（2）会议拟审议的事项、议事要津和表决形势；
（3）有权出席基金份额合手有东说念主大会的基金份额合手有东说念主的权益登记日；
（4）授权寄托讲明的内容要求（包括但不限于代理东说念主身份，代理权限和代理有用期限
等）、投递时分和地点;
（5）会务常设辩论东说念主姓名及辩论电话；
（6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；
（7）召集东说念主需要文书的其他事项。
基金份额合手有东说念主大会所采纳的具体通信形势、寄托的公证机关过甚辩论形势和辩论东说念主、书面
表决办法寄交的截止时分和收取形势。
票进行监督；如召集东说念主为基金托管东说念主，则应另行书面文书基金管制东说念主到指定地点对表决办法
的计票进行监督；如召集东说念主为基金份额合手有东说念主，则应另行书面文书基金管制东说念主和基金托管东说念主
到指定地点对表决办法的计票进行监督。基金管制东说念主或基金托管东说念主拒不派代表对书面表决意
见的计票进行监督的，不影响表决办法的计票效力。
四、基金份额合手有东说念主出席会议的形势
基金份额合手有东说念主大会可通过现场开会形势、通信开会形势或法律法则、监管机构允许的
其他形势召开，会议的召开形势由会议召集东说念主确定。
现场开会时基金管制东说念主和基金托管东说念主的授权代表应当列席基金份额合手有东说念主大会，基金管制东说念主
或基金托管东说念主不派代表列席的，不影响表决效力。现场开会同期合适以下条件时，不错进行
基金份额合手有东说念主大会议程：
（1）亲身出席会议者合手有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的寄托东说念主合手有基金份
额的凭证及寄托东说念主的代理投票授权寄托讲明合适法律法则、
《基金合同》和会议文书的轨则，
况且合手有基金份额的凭证与基金管制东说念主合手有的登记贵府相符；
（2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日合手有基金份额的凭证炫耀，有用的基金
份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）
。若到会者在权益登
记日代表的有用的基金份额少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东说念主不错在
原公告的基金份额合手有东说念主大会召开时分的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项再行召
集基金份额合手有东说念主大会。再行召集的基金份额合手有东说念主大会到会者在权益登记日代表的有用的
基金份额应不少于本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）
。
文书约定的其他形势在表决截止日过去投递至召集东说念主指定的地址。通信开会应以书面形势或
会议文书约定的其他形势进行表决。
在同期合适以下条件时，通信开会的形势视为有用：
（1）会议召集东说念主按《基金合同》约定公布会议文书后，在 2 个作事日内迎阿公布关系
指示性公告，法律法则和中国证监会另有轨则的除外；
（2）召集东说念主按基金合同约定文书基金托管东说念主（若是基金托管东说念主为召集东说念主，则为基金管
理东说念主）到指定地点对书面表决办法的计票进行监督。会议召集东说念主在基金托管东说念主（若是基金托
管东说念主为召集东说念主，则为基金管制东说念主）和公证机关的监督下按照会议文书轨则的形势收取基金份
额合手有东说念主的书面表决办法；基金托管东说念主或基金管制东说念主经文书不参加收取书面表决办法的，不
影响表决效力；
（3）本东说念主平直出具书面办法或授权他东说念主代表出具书面办法的，基金份额合手有东说念主所合手有
的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）
；若本东说念主平直出具书
面办法或授权他东说念主代表出具书面办法基金份额合手有东说念主所合手有的基金份额小于在权益登记日
基金总份额的二分之一，召集东说念主不错在原公告的基金份额合手有东说念主大会召开时分的 3 个月以
后、6 个月以内，就原定审议事项再行召集基金份额合手有东说念主大会。再行召集的基金份额合手有
东说念主大会应当有代表三分之一以上（含三分之一）基金份额的合手有东说念主平直出具书面办法或授权
他东说念主代表出具书面办法；
（4）上述第（3）项中平直出具书面办法的基金份额合手有东说念主或受托代表他东说念主出具书面意
见的代理东说念主，同期提交的合手有基金份额的凭证、受托出具书面办法的代理东说念主出具的寄托东说念主合手
有基金份额的凭证及寄托东说念主的代理投票授权寄托讲明合适法律法则、《基金合同》和会议通
知的轨则，并与基金登记机构记载相符。
用相聚、电话或其他形势进行表决，或者接纳相聚、电话或其他形势授权他东说念主代为出席会议
并表决。在会议召开形势上，本基金亦可接纳其他非现场形势或者以现场形势与非现场形势
相结合的形势召开基金份额合手有东说念主大会，会议要津比照现场开会和通信形势开会的要津进
行。
五、议事内容与要津
议事内容为关系基金份额合手有东说念主利益的要紧事项，如《基金合同》的要紧修改、决定终
止《基金合同》
、更换基金管制东说念主、更换基金托管东说念主、与其他基金合并（法律法则、基金合
同和中国证监会另有轨则的除外）
、法律法则及《基金合同》轨则的其他事项以及会议召集
东说念主以为需提交基金份额合手有东说念主大会有计划的其他事项。
基金份额合手有东说念主大会的召集东说念主发出召蚁集议的文书后，对原有提案的修改应当在基金份
额合手有东说念主大会召开前实时公告。
基金份额合手有东说念主大会不得对未事前公告的议事内容进行表决。
（1）现场开会
在现场开会的形势下，率先由大会主合手东说念主按照下列第七条轨则要津确定和公布监票东说念主，
然后由大会主合手东说念主宣读提案，经有计划后进行表决，并形成大会决议。大会主合手东说念主为基金管制
东说念主授权出席会议的代表，在基金管制东说念主授权代表未能主合手大会的情况下，由基金托管东说念主授权
其出席会议的代表主合手；若是基金管制东说念主授权代表和基金托管东说念主授权代表均未能主合手大会，
则由出席大会的基金份额合手有东说念主和代理东说念主所合腕表决权的 50%以上（含 50%）选举产生别称
基金份额合手有东说念主行为该次基金份额合手有东说念主大会的主合手东说念主。基金管制东说念主和基金托管东说念主拒不出席
或主合手基金份额合手有东说念主大会，不影响基金份额合手有东说念主大会作出的决议的效力。
会议召集东说念主应当制作出席会议东说念主员的签名册。签名册载明参加会议东说念主员姓名（或单元名
称）、身份讲明文献号码、合手有或代表有表决权的基金份额、寄托东说念主姓名（或单元称呼）和
辩论形势等事项。
（2）通信开会
在通信开会的情况下，率先由召集东说念主提前 30 日公布提案，在所文书的表决截止日历后
六、表决
基金份额合手有东说念主所合手每份基金份额有一票表决权。
基金份额合手有东说念主大会决议分为一般决议和终点决议：
之一以上（含二分之一）通过方为有用；除下列第 2 项所轨则的须以终点决议通过事项除外
的其他事项均以一般决议的形势通过。
分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。除法律法则另有轨则或基金合同另有约定外，转
换基金运作形势、更换基金管制东说念主或者基金托管东说念主、拒绝《基金合同》
、本基金与其他基金
合并以终点决议通过方为有用。
基金份额合手有东说念主大会采纳记名形势进行投票表决。
采纳通信形势进行表决时，除非在计票时有充分的相背笔据讲明，不然提交合适会议通
知中轨则的证据投资者身份文献的表决视为有用出席的投资者，形态合适会议文书轨则的书
面表决办法视为有用表决，表决办法微辞不清或互相矛盾的视为弃权表决，但应当计入出具
书面办法的基金份额合手有东说念主所代表的基金份额总和。
基金份额合手有东说念主大会的各项提案或合并项提案内并排的各项议题应当分开审议、逐项表
决。
七、计票
（1）如大会由基金管制东说念主或基金托管东说念主召集，基金份额合手有东说念主大会的主合手东说念主应当在会
议开动后秘书在出席会议的基金份额合手有东说念主和代理东说念主中选举两名基金份额合手有东说念主代表与大
会召集东说念主授权的别称监督员共同担任监票东说念主；如大会由基金份额合手有东说念主自行召集或大会天然
由基金管制东说念主或基金托管东说念主召集，然则基金管制东说念主或基金托管东说念主未出席大会的，基金份额合手
有东说念主大会的主合手东说念主应当在会议开动后秘书在出席会议的基金份额合手有东说念主中选举三名基金份
额合手有东说念主代表担任监票东说念主。基金管制东说念主或基金托管东说念主不出席大会的，不影响计票的效力。
（2）监票东说念主应当在基金份额合手有东说念主表决后立即进行盘点并由大会主合手东说念主就地公布计票
结果。
（3）若是会议主合手东说念主或基金份额合手有东说念主或代理东说念主对于提交的表决结果有怀疑，不错在
秘书表决结果后立即对所投票数要求进行再行盘点。监票东说念主应当进行再行盘点，再行盘点以
一次为限。再行盘点后，大会主合手东说念主应当就地公布再行盘点结果。
（4）计票过程应由公证机关赐与公证,基金管制东说念主或基金托管东说念主拒不出席大会的，不影
响计票的效力。
在通信开会的情况下，计票形势为：由大会召集东说念主授权的两名监督员在基金托管东说念主授权
代表（若由基金托管东说念主召集，则为基金管制东说念主授权代表）的监督下进行计票，并由公证机关
对其计票过程赐与公证。基金管制东说念主或基金托管东说念主拒派代表对书面表决办法的计票进行监督
的，不影响计票和表决结果。
八、收效与公告
基金份额合手有东说念主大会的决议，召集东说念主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会备案。
基金份额合手有东说念主大会的决议自表决通过之日起收效。
基金份额合手有东说念主大会决议自收效之日起 2 个作事日内按照法律法则和中国证监会关系
轨则的要求在轨则媒介上公告。
基金管制东说念主、基金托管东说念主和基金份额合手有东说念主应当履行收效的基金份额合手有东说念主大会的决议。
收效的基金份额合手有东说念主大会决议对合座基金份额合手有东说念主、基金管制东说念主、基金托管东说念主均有接续
力。
九、对于本基金的会聚基金所合抄本基金份额欺诈表决权的形势
若以本基金为标的基金且基金管制东说念主和基金托管东说念主与本基金相易的会聚基金的基金合
同收效，鉴于本基金和会聚基金的关系性，本基金会聚基金的基金份额合手有东说念主不错凭所合手
有的会聚基金的基金份额欺诈标的 ETF 合手有东说念主大会的召集权、平直出席或者录用代表出席
本基金的基金份额合手有东说念主大会并参与表决。在诡计参会份额和计票时，会聚基金合手有东说念主合手
有的享有表决权的基金份额数和表决票数为：在本基金基金份额合手有东说念主大会的权益登记
日，会聚基金合手有本基金份额的总和乘以该基金份额合手有东说念主所合手有的会聚基金份额占会聚
基金总份额的比例，诡计结果按照四舍五入的方法，保留到整数位。本基金会聚基金的合手
有东说念主，如经基金管制东说念主证据其单独或臆度合手有的会聚基金基金份额所对应的本基金份额不
少于本基金总份额的 10%的，可对本基金欺诈基金份额合手有东说念主大会的召集权。
如本基金召开基金份额合手有东说念主大会，本基金会聚基金的基金份额合手有东说念主有权亲身出席/
出具书面表决办法或以代理投票授权寄托书录用代表出席/出具书面表决办法，并有权按照
所合手有的会聚基金基金份额对应的本基金份额参与投票表决。
会聚基金的基金管制东说念主不应以会聚基金的形态代表会聚基金的合座基金份额合手有东说念主以
本基金的基金份额合手有东说念主的身份欺诈表决权，但可接受会聚基金的特定基金份额合手有东说念主的
寄托以会聚基金的基金份额合手有东说念主代理东说念主的身份出席本基金的基金份额合手有东说念主大会并参与
表决。
十、法律法则或监管部门对基金份额合手有东说念主大会另有轨则的，从其轨则。
十一、本部分对于基金份额合手有东说念主大会召开事由、召开条件、议事要津、表决条件等
轨则，但凡平直援用法律法则的部分，如将来法律法则修改导致关系内容被取消或变更
的，基金管制东说念主经与基金托管东说念主协商一致并提前公告后，可平直对本部老实容进行修改和
调治，无需召开基金份额合手有东说念主大会审议。
第十部分 基金管制东说念主、基金托管东说念主的更换条件和要津
一、基金管制东说念主和基金托管东说念主职责拒绝的情形
（一）基金管制东说念主职责拒绝的情形
有下列情形之一的，基金管制东说念主职责拒绝：
（二）基金托管东说念主职责拒绝的情形
有下列情形之一的，基金托管东说念主职责拒绝：
二、基金管制东说念主和基金托管东说念主的更换要津
（一）基金管制东说念主的更换要津
份额的基金份额合手有东说念主提名；
东说念主形成决议，该决议需经参加大会的基金份额合手有东说念主所合腕表决权的三分之二以上（含三分之
二）表决通过，决议自表决通过之日起收效；
决议收效后 2 日内在轨则媒介公告；
临时基金管制东说念主或新任基金管制东说念主理理基金管制业务的叮咛手续，临时基金管制东说念主或新任基
金管制东说念主应实时接收。新任基金管制东说念主应与基金托管东说念主查对基金钞票总值；
产进行审计，并将审计结果赐与公告，同期报中国证监会备案，审计用度由基金财产承担；
替换或删除基金称呼中与原基金管制东说念主相关的称呼字样。
（二）基金托管东说念主的更换要津
份额的基金份额合手有东说念主提名；
东说念主形成决议，该决议需经参加大会的基金份额合手有东说念主所合腕表决权的三分之二以上（含三分之
二）表决通过，决议自表决通过之日起收效；
决议收效后 2 日内在轨则媒介公告；
办理基金财产和基金托管业务的叮咛手续，新任基金托管东说念主或者临时基金托管东说念主应当实时接
收。新任基金托管东说念主与基金管制东说念主查对基金钞票总值；
产进行审计，并将审计结果赐与公告，同期报中国证监会备案，审计用度由基金财产承担。
（三）基金管制东说念主与基金托管东说念主同期更换的条件和要津
以上（含 10%）的基金份额合手有东说念主提名新的基金管制东说念主和基金托管东说念主；
份额合手有东说念主大会决议收效后 2 日内在轨则媒介上联合公告。
（四）新基金管制东说念主接受基金管制或新基金托管东说念主接受基金财产和基金托管业务前，原
基金管制东说念主或基金托管东说念主应依据法律法则和基金合同的轨则连接履行关系职责，并保证分歧
基金份额合手有东说念主的利益酿成挫伤。原基金管制东说念主或原基金托管东说念主在连接履行关系职责时间，
仍有权按照《基金合同》的轨则收取基金管制费或基金托管费。
（五）本部分对于基金管制东说念主、基金托管东说念主更换条件和要津的约定，但凡平直援用法律
法则或监管司法的部分，如将来法律法则或监管司法修改导致关系内容被取消或变更的，基
金管制东说念主与基金托管东说念主协商一致并提前公告后，可平直对相应内容进行修改和调治，无需召
开基金份额合手有东说念主大会审议。
第十一部分 基金的托管
基金托管东说念主和基金管制东说念主按照《基金法》、
《基金合同》过甚他相关轨则坚毅托管左券。
坚毅托管左券的主见是明确基金托管东说念主与基金管制东说念主之间在基金财产的撑合手、投资运作、
净值诡计、收益分派、信息袒露及互相监督等关系事宜中的职权义务及职责，确保基金财产
的安全，保护基金份额合手有东说念主的正当权益。
第十二部分 基金份额的登记
一、基金的份额登记业务
本基金的登记业务指本基金登记、存管、过户、算帐和结算业务，具体内容包括投资东说念主
证券账户或基金账户的建立和管制、基金份额登记、基金销售业务的证据、算帐和结算、代
理披发红利、建立并撑合手基金份额合手有东说念主名册和办理非往还过户等。
二、基金登记业务办理机构
本基金的登记业务由基金管制东说念主或基金管制东说念主寄托的其他合适条件的机构办理。基金管
理东说念主寄托其他机构办理本基金登记业务的，应与代理东说念主签订寄托代理左券，以明确基金管制
东说念主和代理机构在投资者证券账户或基金账户管制、基金份额登记、算帐及基金往还证据、发
放红利、建立并撑合手基金份额合手有东说念主名册和办理非往还过户等事宜中的职权和义务，保护基
金份额合手有东说念主的正当权益。现在，本基金的登记业务由中国证券登记结算有限作事公司负责
办理。
三、基金登记机构的职权
基金登记机构享有以下职权：
影相关轨则于开动实施前在轨则媒介上公告；
四、基金登记机构的义务
基金登记机构承担以下义务：
份至中国证监会认定的机构。其保存期限自证券账户或基金账户销户之日起不得少于 20 年；
投资者或基金带来的损失，须承担相应的抵偿作事，但司法强制检查情形及法律法则及中国
证监会轨则的和《基金合同》约定的其他情形除外；
服务；
第十三部分 基金的投资
一、投资标的
精细追踪标的指数，追求追踪偏离度和追踪弊端的最小化。本基金力图日均追踪偏离度
的实足值不逾越 0.2%，年追踪弊端不逾越 2%。
二、投资范围
本基金主要投资于标的指数成份股、备选成份股。为更好地已毕投资标的，基金还可投
资于非成份股（含存托凭证、科创板、创业板、港股通标的股票及中国证监会注册或核准上
市的股票）、债券（包括国债、央行单子、金融债券、企业债券、公司债券、中期单子、短
期融资券、超短期融资券、次级债券、场地政府债券、可转机债券、可交换债券过甚他经中
国证监会允许投资的债券）
、繁衍品（包括股指期货、股票期权、国债期货）
、钞票支合手证券、
货币市集用具（含同行存单、债券回购等）、银行进款以及法律法则或中国证监会允许基金
投资的其他金融用具。本基金可根据法律法则的轨则参与融资、转融通证券出借业务。
如法律法则或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管制东说念主在履行顺应要津后，可
以将其纳入投资范围。
基金的投资组合比例为：基金投资于标的指数成份股及备选成份股的比例不低于基金资
产净值的 90%。本基金在每个往还日日终在扣除股指期货、国债期货和股票期权合约需缴纳
的往还保证金后，应当保合手不低于往还保证金一倍的现款。其中，现款不包括结算备付金、
存出保证金、应收申购款等。
如法律法则或中国证监会变更投资品种的投资比例结果，基金管制东说念主在履行顺应要津后，
不错调治上述投资品种的投资比例。
三、投资策略
本基金接纳完全复制策略及顺应的替代性策略以更好地追踪标的指数，已毕基金投资目
标。
本基金采纳完全复制法，即按照标的指数成份股过甚权重构建基金的股票投资组合，并
根据标的指数成份股过甚权重的变动对股票投资组合进行相应地调治。
在因衰退情形导致基金无法完全投资于标的指数成份股时，基金管制东说念主可采纳包括成份
股替代策略在内的其他指数投资技能顺应调治基金投资组合，以达到精细追踪标的指数的目
的。衰退情形包括但不限于：（1）法律法则的结果；
（2）标的指数成份股流动性严重不及；
（3）标的指数的成份股票恒久停牌；（4）标的指数成份股进行配股、增发或被汲取合并；
（5）标的指数成份股派发现款股息；（6）指数成份股如期或临时调治；
（7）标的指数编制
方法发生变化；
（8）其他基金管制东说念主认定不稳当投资的股票或可能结果本基金追踪标的指数
的合理原因等。
对于存托凭证投资，本基金将在深入研究的基础上，通过定性分析、定量分析等形势，
筛选相应的存托凭证投资标的。
为了更好地已毕投资标的，基金还有权投资于股指期货、股票期权、国债期货和其他经
中国证监会允许的繁衍品。
基金参与股指期货往还，应当根据风险管制的原则，以套期保值为主见。在此基础上，
主要采用流动性好、往还活跃的股指期货合约，以提高投资效果，从而更好地追踪标的指数。
基金参与股票期权往还，应当按照风险管制的原则，以套期保值为主见。基金管制东说念主将
根据审慎原则，建立期权往还决策部门或小组，授权特定的管制东说念主员负责期权的投资审批事
项，以驻扎期权投资的风险。
基金参与国债期货往还，应当根据风险管制的原则，以套期保值为主见。基金管制东说念主将
充分探讨国债期货的流动性和风险收益特征，在风险可控的前提下，限制参与国债期货投资。
结合对畴昔市集利率预期运用久期调治策略、收益率弧线建设策略、债券类属建设策略、
利差轮动策略等多种积极管制策略，通过严谨的研究发现价值被低估的债券和市集投资机
会，构建收益厚实、流动性致密的债券组合。
本基金将采用相对价值低估的钞票支合手证券类属或个券进行投资，并通落伍限和品种的
散播投资缩短组合投资钞票支合手证券的信用风险、提前偿付风险、利率风险和流动性风险等。
同期，依靠纪律化的投经验程和一体化的风险预算机制贬抑并提高投资组合的风险调治收
益。
本基金将在条件允许的情况下，在风险可控的前提下，本着严慎原则，限制参与融资、
转融通证券出借业务。
利用融资买入证券行为组合流动性管制用具，提高基金的资金使用效果，以融入资金满
足基金现货往还、期货往还、赎回款支付等流动性需求。
为了更好地已毕投资标的，在加强风险驻扎并慑服审慎原则的前提下，本基金可根据投
资管制需要参与转融通证券出借业务。本基金将在分析市集情况、投资者类型与结构、基金
历史申购赎回情况、出借证券流动本性况等成分的基础上，合理确定出借证券的范围、期限
和比例。
畴昔，跟着证券市集投资用具的发展和丰富，本基金可在不改换投资标的及本基金风险
收益特征的前提下，遵守法律法则的轨则，相应调治和更新关系投资策略，并在招募说明书
更新中公告。
四、投资结果
基金的投资组合应遵守以下结果：
（1）基金投资于标的指数成份股及备选成份股的比例不低于基金钞票净值的 90%；
（2）本基金投资于合并原始权益东说念主的各样钞票支合手证券的比例，不得逾越基金钞票净
值的 10%；
（3）本基金合手有的全部钞票支合手证券，其市值不得逾越基金钞票净值的 20%；
（4）本基金合手有的合并(指合并信用级别)钞票支合手证券的比例，不得逾越该钞票支合手证
券范畴的 10%；
（5）本基金管制东说念主管制的全部基金投资于合并原始权益东说念主的各样钞票支合手证券，不得
逾越其各样钞票支合手证券臆度范畴的 10%；
（6）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的钞票支合手证券。基金合手有资
产支合手证券时间，若是其信用等级着落、不再合适投资门径，应在评级讲述发布之日起 3 个
月内赐与全部卖出；
（7）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不逾越本基金的总钞票，本基
金所申报的股票数目不逾越拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；
（8）本基金参加世界银行间同行市集进行债券回购的资金余额不得逾越基金钞票净值
的 40%，参加世界银行间同行市集进行债券回购的最恒久限为 1 年，债券回购到期后不得
缓期；
（9）本基金主动投资于流动性受限钞票的市值臆度不得逾越本基金钞票净值的 15%；
因证券市集波动、上市公司股票停牌、基金范畴变动等基金管制东说念主之外的成分以致基金不符
合该比例结果的，基金管制东说念主不得主动新增流动性受限钞票的投资；
（10）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为往还敌手开展逆回
购往还的，可接受质押品的禀赋要求应当与本基金合同约定的投资范围保合手一致；
（11）基金在职何往还日日终，合手有的买入股指期货合约价值，不得逾越基金钞票净值
的 10%；在职何往还日日终，合手有的卖出股指期货合约价值不得逾越基金合手有的股票总市值
的 20%；在职何往还日内往还（不包括平仓）的股指期货合约的成交金额不得逾越上一往还
日基金钞票净值的 20%；
（12）基金在职何往还日日终，合手有的买入国债期货合约价值，不得逾越基金钞票净值
的 15%；基金在职何往还日日终，合手有的卖放洋债期货合约价值不得逾越基金合手有的债券总
市值的 30%；基金在职何往还日内往还（不包括平仓）的国债期货合约的成交金额不得逾越
上一往还日基金钞票净值的 30%；
（13）在职何往还日日终，合手有的买入股指期货和国债期货合约价值与有价证券市值之
和，不得逾越基金钞票净值的 100%；其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在一年以
内的政府债券）
、钞票支合手证券、买入返售金融钞票（不含质押式回购）等；每个往还日日
终在扣除股指期货、国债期货和股票期权合约需缴纳的往还保证金后，应当保合手不低于往还
保证金一倍的现款；
基金因未平仓的期权合约支付和收取的职权金总额不得逾越基金钞票净值的 10%；
（14）
开仓卖出认购期权的，应合手有足额标的证券；开仓卖出认沽期权的，应合手有合约行权所需的
全额现款或往还所司法认同的可冲抵期权保证金的现款等价物；未平仓的期权合约面值不得
逾越基金钞票净值的 20%。其中，合约面值按照行权价乘以合约乘数诡计；
（15）本基金钞票总值不逾越基金钞票净值的 140%；
（16）在职何往还日日终，本基金合手有的融资买入股票与其他有价证券市值之和，不得
逾越基金钞票净值的 95%；
（17）本基金参与转融通证券出借业务应当合适以下要求：
A、出借证券钞票不得逾越基金钞票净值的 30%，出借期限在 10 个往还日以上的出借
证券应纳入《流动性风险管制轨则》所述流动性受限证券的范围；
B、参与出借业务的单只证券不得逾越基金合手有该证券总量的 30%；
C、最近 6 个月内日均基金钞票净值不得低于 2 亿元；
D、本基金参与证券出借的平均剩余期限不得逾越 30 天，平均剩余期限按照市值加权
平均诡计；
（18）本基金投资存托凭证的比例结果依照境内上市往还的股票履行，与境内上市往还
的股票合并诡计；
（19）法律法则及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他投资结果。
除上述（6）
、（9）、
（10）、
（17）情形之外，因证券/期货市集波动、证券刊行东说念主合并、基
金范畴变动、标的指数成份股调治、标的指数成份股流动性结果、港股通额度不及等基金管
理东说念主之外的成分以致基金投资比例不合适上述轨则投资比例的，基金管制东说念主应当在 10 个交
易日内进行调治，但中国证监会轨则的衰退情形除外。因证券市集波动、上市公司合并、基
金范畴变动等基金管制东说念主之外的成分以致基金投资不合适上述（17）轨则的，基金管制东说念主不
得新增证券出借业务。法律法则另有轨则时，从其轨则。
基金管制东说念主应当自基金合同收效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例合适基金合同
的相关约定。在上述时间内，本基金的投资范围、投资策略应当合适基金合同的约定。基金
托管东说念主对基金的投资的监督与检查自本基金合同收效之日起开动。
若是法律法则或监管部门对本基金合同约定投资组合比例结果进行变更的，以变更后的
轨则为准。法律法则或监管部门取消上述结果，如适用于本基金，基金管制东说念主在履行顺应程
序后，则本基金投资不再受关绑缚果，自动慑服届时有用的法律法则或监管轨则，不需召开
基金份额合手有东说念主大会审议。
为调治基金份额合手有东说念主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行径：
（1）承销证券；
（2）违抗轨则向他东说念主贷款或者提供担保；
（3）从事承担无尽作事的投资；
（4）向其基金管制东说念主、基金托管东说念主出资；
（5）从事内幕往还、掌握证券往还价钱过甚他不刚直的证券往还行径；
（6）法律、行政法则和中国证监会轨则谢绝的其他行径。
基金管制东说念主运用基金财产买卖基金管制东说念主、基金托管东说念主过甚控股鼓吹、现实贬抑东说念主或者
与其有要紧是非关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他要紧关联交
易的，应当合适基金的投资标的和投资策略，遵守基金份额合手有东说念主利益优先原则，驻扎利益
冲破，建立健全里面审批机制和评估机制，按照市集公说念合理价钱履行。关系往还必须事前
得到基金托管东说念主的同意，并按法律法则赐与袒露。要紧关联往还应提交基金管制东说念主董事会审
议，并经过三分之二以上的孤苦董事通过。基金管制东说念主董事会应至少每半年对关联往还事项
进行审查。
如法律、行政法则或监管部门取消或变更上述谢绝性轨则，基金管制东说念主在履行顺应要津
后，本基金可不受上述轨则的结果或以变更后的轨则为准，不需另行召开基金份额合手有东说念主大
会。
五、标的指数与功绩相比基准
本基金标的指数为中证港股通汽车产业主题指数。
本基金功绩相比基准为经估值汇率调治后的中证港股通汽车产业主题指数收益率。本基
金标的指数变更的，相应更换基金称呼和功绩相比基准。
畴昔若出现标的指数不合适要求（因成份股价钱波动等指数编制方法变动之外的成分致
使标的指数不合适要求的情形除外）
、指数编制机构退出等情形，基金管制东说念主应当自该情形
发生之日起十个作事日向中国证监会讲述并建议措置有缱绻，如转机运作形势，与其他基金合
并、或者拒绝基金合同等，并在 6 个月内召集基金份额合手有东说念主大会进行表决，基金份额合手有
东说念主大会未顺利召开或就上述事项表决未通过的，本基金合同拒绝。
自指数编制机构罢手标的指数的编制及发布至措置有缱绻确如时间，基金管制东说念主应按照指
数编制机构提供的最近一个往还日的指数信息遵守基金份额合手有东说念主利益优先原则撑合手基金
投资运作。
六、风险收益特征
本基金为股票型基金，其预期风险和预期收益高于搀杂型基金、债券型基金与货币市集
基金。
基金钞票投资于港股，会濒临港股通机制下因投资环境、投资标的、市集轨制以及往还
司法等各异带来的私有风险，包括港股市集股价波动较大的风险、汇率风险、港股通机制下
往还日不连贯可能带来的风险等。
七、基金管制东说念主代表基金欺诈鼓吹或债权东说念主职权的处理原则及方法
合手有东说念主的利益；
不妥利益。
第十四部分 基金的财产
一、基金钞票总值
基金钞票总值是指购买的各样证券及单子价值、银行进款本息和基金应收款项以过甚他
投资所形成的价值总和。
二、基金钞票净值
基金钞票净值是指基金钞票总值减去基金欠债后的价值。
三、基金财产的账户
基金托管东说念主根据关系法律法则、程序性文献为本基金开立资金账户、证券账户、期货结
算账户以及投资所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金管制东说念主、基金托管东说念主、基
金销售机构和基金登记机构自有的财产账户以过甚他基金财产账户相孤苦。
四、基金财产的撑合手和责罚
本基金财产孤苦于基金管制东说念主、基金托管东说念主、证券/期货经纪机构和基金销售机构的财
产，并由基金托管东说念主撑合手。基金管制东说念主、基金托管东说念主、基金登记机构和基金销售机构以其自
有的财产承担其自身的法律作事，其债权东说念主不得对本基金财产欺诈请求冻结、扣押或其他权
利。除照章律法则和《基金合同》的轨则责罚外，基金财产不得被责罚。
基金管制东说念主、基金托管东说念主因照章闭幕、被照章根除或者被照章宣告歇业等原因进行算帐
的，基金财产不属于其算帐财产。基金管制东说念主管制运作基金财产所产生的债权，不得与其固
有钞票产生的债务互相抵销；基金管制东说念主管制运作不同基金的基金财产所产生的债权债务不
得互相抵销。非因基金财产自己承担的债务，不得对基金财产强制履行。
第十五部分 基金钞票估值
一、估值日
本基金的估值日为沪深证券往还场合的往还日以及国度法律法则轨则需要对外袒露基
金净值的非往还日。
二、估值对象
基金所领有的股票、存托凭证、债券、银行进款本息、应收款项、钞票支合手证券、股指
期货、国债期货、股票期权、其他投资等钞票及欠债。
三、估值原则
基金管制东说念主在确定关系金融钞票和金融欠债的公允价值时，应合适《企业司帐准则》
、
监管部门相关轨则。
（一）对存在活跃市集且约略获取相易钞票或欠债报价的投资品种，在估值日有报价的，
除司帐准则轨则的例外情况外，应将该报价不加调治地应用于该钞票或欠债的公允价值计
量。估值日无报价且最近往还日后未发生影响公允价值计量的要紧事件的，应接纳最近往还
日的报价确定公允价值。有充足笔据标明估值日或最近往还日的报价不成信得过反应公允价值
的，应付报价进行调治，确定公允价值。
与上述投资品种相易，但具有不同特征的，应以相易钞票或欠债的公允价值为基础，并
在估值技能中探讨不同特征成分的影响。特征是指对钞票出售或使用的结果等，若是该结果
是针对钞票合手有者的，那么在估值技能中不应将该结果行为特征探讨。此外，基金管制东说念主不
应试虑因其多量合手有关系钞票或欠债所产生的溢价或折价。
（二）对不存在活跃市集的投资品种，应接纳在当前情况下适用况且有奢侈可利用数据
和其他信息支合手的估值技能确定公允价值。接纳估值技能确定公允价值时，应优先使用可不雅
察输入值，唯独在无法取得关系钞票或欠债可不雅察输入值或取得不切实可行的情况下，才可
以使用不可不雅察输入值。
（三）如经济环境发生要紧变化或证券刊行东说念主发生影响证券价钱的要紧事件，使潜在估
值调治对前一估值日的基金钞票净值的影响在 0.25%以上的，应付估值进行调治并确定公允
价值。
四、估值方法
（1）往还所上市的有价证券（包括股票等）
，以其估值日在证券往还所挂牌的市价（收
盘价）估值；估值日无往还的，且最近往还日后经济环境未发生要紧变化以及证券刊行机构
未发生影响证券价钱的要紧事件的，以最近往还日的市价（收盘价）估值；如最近往还日后
经济环境发生了要紧变化或证券刊行机构发生影响证券价钱的要紧事件的，可参考访佛投资
品种的现行市价及要紧变化成分，调治最近往还市价，确定公允价钱。
（2）往还所上市往还或挂牌转让的不含权固定收益品种，录取估值日第三方估值机构
提供的相应品种当日的估值全价进行估值。
（3）往还所上市往还或挂牌转让的含权固定收益品种，录取估值日第三方估值机构提
供的相应品种当日的独一估值全价或推选估值全价进行估值。
（4）往还所上市往还的可转机债券，实行全价往还的债券以估值日收盘价行为估值全
价；实行净价往还的债券以估值日收盘价并加计每百元税前应计利息行为估值全价；
（5）往还所上市不存在活跃市集的有价证券，接纳估值技能确定公允价值。往还所市
场挂牌转让的钞票支合手证券，接纳估值技能确定公允价值。
（1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券往还所挂牌的合并股票
的估值方法估值；该日无往还的，以最近一日的市价（收盘价）估值；
（2）初度公开采行未上市的股票、债券，接纳估值技能确定公允价值；
（3）在刊行时明确一如期限限售期的股票，包括但不限于非公开采行股票、公开采行
有一定锁如期的股票、初度公开采行股票时公司鼓吹公开采售股份、通过巨额往还取得的带
限售期的股票等，不包括停牌、新刊行未上市、回购往还中的质押券等潜入受限股票，按监
管机构或行业协会相关轨则确定公允价值。
（4）对在往还所市集刊行未上市或未挂牌转让的债券，对存在活跃市集的情况下，应
以活跃市集上未经调治的报价行为估值日的公允价值；对于活跃市集报价未能代表估值日公
允价值的情况下，应付市集报价进行调治以证据估值日的公允价值；对于不存在市集行径或
市集行径很少的情况下，应接纳估值技能确定其公允价值。
当日的估值全价估值。对银行间市集上含权的固定收益品种，按照第三方估值机构提供的相
应品种当日的独一估值全价或推选估值全价估值。对于未上市或未挂牌转让且不存在活跃市
场的固定收益品种，接纳估值技能确定其公允价值。对于含投资东说念主回售权的固定收益品种，
欺诈回售权的，在回售登记日至现实收款日历迤逦纳第三方估值机构提供的相应品种的独一
估值全价或推选估值全价估值。回售登记期截止日（含当日）后未欺诈回售权的按照长待偿
期所对应的价钱进行估值。
合手有的银行如期进款或文书进款以本金列示，按左券或合同利率逐日证据利息收入。
（1）股指期货合约和国债期货合约，一般以估值当日结算价进行，估值当日无结算价
的，且最近往还日后经济环境未发生要紧变化的，接纳最近往还日结算价估值。
（2）本基金投资股票期权，根据关系法律法则以及监管部门的轨则估值。
国东说念主民银行或其授权机构公布的东说念主民币汇率中间价为准。
根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能反应公允价值的价钱估值。
保估值的公允性。
轨则估值。
如基金管制东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违抗基金合同订明的估值方法、要津及关系法
律法则的轨则或者未能充分调治基金份额合手有东说念主利益时，应立即文书对方，共同查明原因，
两边协商措置。
根据相关法律法则，基金钞票净值诡计和基金司帐核算的义务由基金管制东说念主承担。本基
金的基金司帐作事方由基金管制东说念主担任，因此，就与本基金相关的司帐问题，如经关系各方
在对等基础上充分有计划后，仍无法达成一致的办法，按照基金管制东说念主对基金净值信息的诡计
结果对外赐与公布。
五、估值要津
量诡计，精准到 0.0001 元，少许点后第 5 位四舍五入。国度另有轨则的，从其轨则。
每个作事日诡计基金钞票净值及基金份额净值，并按轨则公告。
同的轨则暂停估值时除外。基金管制东说念主每个作事日对基金钞票估值后，将基金份额净值结果
发送基金托管东说念主，经基金托管东说念主复核无误后，由基金管制东说念主对外公布。
六、估值失实的处理
基金管制东说念主和基金托管东说念主将采纳必要、顺应、合理的措施确保基金钞票估值的准确性、
实时性。当基金份额净值少许点后 4 位以内(含第 4 位)发生估值失实时，视为基金份额净值
失实。
本基金合同确当事东说念主应按照以下约定处理：
本基金运作过程中，若是由于基金管制东说念主或基金托管东说念主、或登记机构、或销售机构、或
投资东说念主自身的很是酿成估值失实，导致其他当事东说念主际遇损失的，很是的作事东说念主应当对由于该
估值失实际遇损不当事东说念主(“受损方”)的平直损失按下述“估值失实处理原则”给予抵偿，承担
抵偿作事。
上述估值失实的主要类型包括但不限于：贵府申报差错、数据传输差错、数据诡计差错、
系统故障差错、下达指示差错等。
（1）估值失实已发生，但尚未给当事东说念主酿成损失机，估值失实作事方应实时团结各方，
实时进行更正，因更正估值失实发生的用度由估值失实作事方承担；由于估值失实作事方未
实时更正已产生的估值失实，给当事东说念主酿成损失的，由估值失实作事方对平直损失承担抵偿
作事；若估值失实作事方仍是积极团结，况且有协助义务确当事东说念主有奢侈的时分进行更正而
未更正，则其应当承担相应抵偿作事。
（2）估值失实的作事方对相关当事东说念主的平直损失负责，分歧迤逦损失负责，况且仅对
估值失实的相关平直当事东说念主负责，分歧第三方负责。
（3）因估值失实而获取不妥得利确当事东说念主负有实时返还不妥得利的义务。但估值失实
作事方仍应付估值失实负责。若是由于获取不妥得利确当事东说念主不返还或不全部返还不妥得利
酿成其他当事东说念主的利益损失(“受损方”)，则估值失实作事方应抵偿受损方的损失，并在其支
付的抵偿金额的范围内对获取不妥得利确当事东说念主享有要求托付不妥得利的职权；若是获取不
当得利确当事东说念主仍是将此部分不妥得利返还给受损方，则受损方应当将其仍是获取的抵偿额
加上仍是获取的不妥得利返还的总和逾越其现实损失的差额部分支付给估值失实作事方。
（4）估值失实调治接纳尽量还原至假定未发生估值失实的正确情形的形势。
（5）按法律法则轨则的其他原则处理估值失实。
估值失实被发现后，相关确当事东说念主应当实时进行处理，处理的要津如下：
（1）查明估值失实发生的原因，列明所有这个词确当事东说念主，并根据估值失实发生的原因确定
估值失实的作事方；
（2）根据估值失实处理原则或当事东说念主协商的方法对因估值失实酿成的损失进行评估；
（3）根据估值失实处理原则或当事东说念主协商的方法由估值失实的作事方进行更正和抵偿
损失；
（4）根据估值失实处理的方法，需要修改基金登记机构往还数据的，由基金登记机构
进行更正。
（1）基金份额净值诡计出现失实时，基金管制东说念主应当立即赐与纠正，通报基金托管东说念主，
并采纳合理的措施退却损失进一步扩大。
（2）失实偏差达到基金份额净值的 0.25%时，基金管制东说念主应当通报基金托管东说念主并报中
国证监会备案；失实偏差达到基金份额净值的 0.5%时，基金管制东说念主应当公告，并报中国证
监会备案。
（3）当基金份额净值诡计差错给基金和基金份额合手有东说念主酿成损失需要进行抵偿时，基
金管制东说念主和基金托管东说念主应根据现实情况界定两边承担的作事，经证据后按以下条件进行赔
偿：
①本基金的基金司帐作事方由基金管制东说念主担任，与本基金相关的司帐问题，如经两边在
对等基础上充分有计划后，尚不成达成一致时，按基金管制东说念主的建议履行，由此给基金份额合手
有东说念主和基金财产酿成的损失，由基金管制东说念主负责赔付。
②若基金管制东说念主诡计的基金份额净值已由基金托管东说念主复核证据后公告，由此给基金份
额合手有东说念主酿成损失的，应根据法律法则的轨则对投资者或基金支付抵偿金，就现实向投资者
或基金支付的抵偿金额，基金管制东说念主与基金托管东说念主按照很是进度各自承担相应的作事。
③如基金管制东说念主和基金托管东说念主对基金份额净值的诡计结果，天然屡次再行诡计和查对，
尚不成达成一致时，为幸免不成按时公布基金份额净值的情形，以基金管制东说念主的诡计结果对
外公布，由此给基金份额合手有东说念主和基金酿成的损失，由基金管制东说念主负责赔付。
④由于基金管制东说念主提供的信息失实（包括但不限于基金申购或赎回金额等），进而导致
基金份额净值诡计失实而引起的基金份额合手有东说念主和基金财产的损失，由基金管制东说念主负责赔
付。
（4）前述内容如法律法则或监管机关另有轨则的，从其轨则处理。
七、暂停估值的情形
值技能仍导致公允价值存在要紧不确定性时，经与基金托管东说念主协商证据后，基金管制东说念主应当
暂停估值；
八、基金净值的证据
基金净值信息由基金管制东说念主负责诡计，基金托管东说念主负责进行复核。基金管制东说念主应于每个
作事日往还结果后诡计当日的基金钞票净值和基金份额净值并发送给基金托管东说念主。基金托管
东说念主对净值诡计结果复核证据后发送给基金管制东说念主，由基金管制东说念主对基金净值赐与公布。
九、衰退情况的处理
金钞票估值失实处理。
收用三方估值机构等级三方机构发送的数据失实，相关司帐轨制变化或由于其他不可抗力原
因，基金管制东说念主和基金托管东说念主天然仍是采纳必要、顺应、合理的措施进行检查，然则未能发
现该失实而酿成的基金份额净值诡计失实，基金管制东说念主、基金托管东说念主免除抵偿作事。但基金
管制东说念主、基金托管东说念主应积极采纳必要的措施削弱或扬弃由此酿成的影响。
估值的应交税金有各异的，关系估值调治不行为基金钞票估值失实处理。
第十六部分 基金用度与税收
一、基金用度的种类
《基金合同》收效后与基金关系的信息袒露费
用；
的各项合理用度；
二、基金用度计提方法、计提门径和支付形势
本基金的管制费按前一日基金钞票净值的 0.50 %年费率计提。管制费的诡计方法如下：
H＝E×0.50%÷当年天数
H 为逐日应计提的基金管制费
E 为前一日的基金钞票净值
基金管制费逐日计提，按月支付。由基金托管东说念主根据与基金管制东说念主查对一致的财务数据，
自动在月初 5 个作事日内、按照指定的账户旅途进行资金支付，基金管制东说念主无需再出具资金
划拨指示。若遇法定节沐日、休息日等，支付日历顺延。
本基金的托管费按前一日基金钞票净值的 0.10%的年费率计提。托管费的诡计方法如下：
H＝E×0.10%÷当年天数
H 为逐日应计提的基金托管费
E 为前一日的基金钞票净值
基金托管费逐日计提，按月支付。由基金托管东说念主根据与基金管制东说念主查对一致的财务数据，
自动在月初 5 个作事日内、按照指定的账户旅途进行资金支付，基金管制东说念主无需再出具资金
划拨指示。若遇法定节沐日、休息日等，支付日历顺延。
上述“一、基金用度的种类”中第 3－12 项用度，根据相关法则及相应左券轨则，按用度
现实开销金额列入当期用度，由基金托管东说念主从基金财产中支付。
三、不列入基金用度的技俩
下列用度不列入基金用度：
损失；
列支；
四、基金税收
本基金支付给基金管制东说念主、基金托管东说念主的各项用度均为含税价钱，具体税率适用中国税
务主管机关的轨则。
本基金运作过程中波及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法则履行。基金财
产投资的关系税收，由基金份额合手有东说念主承担，基金管制东说念主或者其他扣缴义务东说念主按照国度相关
税收征收的轨则代扣代缴。
第十七部分 基金的收益与分派
一、基金收益分派原则
具体分派有缱绻以公告为准。基于本基金的性质和特性，本基金收益分派不须以弥补浮动亏欠
为前提，收益分派后有可能使基金份额净值低于面值；
在不违抗法律法则且对现存基金份额合手有东说念主利益无要紧现实不利影响的情况下，基金管
理东说念主、登记机构经与基金托管东说念主协商一致并按照监管部门要求履行顺应要津后可对基金收益
分派原则进行调治，不需召开基金份额合手有东说念主大会。
二、收益分派有缱绻
基金收益分派有缱绻中应载明基金收益分派对象、分派时分、分派数额及比例、分派形势
等内容。
三、收益分派有缱绻着实定、公告与实施
本基金收益分派有缱绻由基金管制东说念主拟定，并由基金托管东说念主复核，依照《信息袒露办法》
的相关轨则在轨则媒介公告。
四、基金收益分派中发生的用度
基金收益分派时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。
第十八部分 基金的司帐与审计
一、基金司帐战术
按影相关轨则编制基金司帐报表；
式证据。
二、基金的年度审计
师事务所过甚注册司帐师对本基金的年度财务报表进行审计。
务所需依照《信息袒露办法》的相关轨则在轨则媒介公告。
第十九部分 基金的信息袒露
一、本基金的信息袒露应合适《基金法》、
《运作办法》、
《信息袒露办法》、
《流动性风险
管制轨则》、
《基金合同》过甚他相关轨则。
二、信息袒露义务东说念主
本基金信息袒露义务东说念主包括基金管制东说念主、基金托管东说念主、召集基金份额合手有东说念主大会的基金
份额合手有东说念主等法律、行政法则和中国证监会轨则的天然东说念主、法东说念主和违纪东说念主组织。
本基金信息袒露义务东说念主应当以保护基金份额合手有东说念主利益为压根起点，按照法律、行政
法则和中国证监会的轨则袒露基金信息，并保证所袒露信息的信得过性、准确性、竣工性、及
时性、简明性和易得性。
本基金信息袒露义务东说念主应当在中国证监会轨则时老实，将应予袒露的基金信息通过中国
证监会轨则媒介袒露，并保证投资者约略按照《基金合同》约定的时分和形势查阅或者复制
公开袒露的信息贵府。
三、本基金信息袒露义务东说念主承诺公开袒露的基金信息，不得有下列行径：
四、本基金公开袒露的信息应接纳中语文本。如同期接纳外文文本的，基金信息袒露义
务东说念主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以中语文本为准。
本基金公开袒露的信息接纳阿拉伯数字；除终点说明外，货币单元为东说念主民币元。
五、公开袒露的基金信息
公开袒露的基金信息包括：
（一）基金招募说明书、
《基金合同》
、基金托管左券、基金居品贵府撮要
《基金合同》是界定《基金合同》当事东说念主的各项职权、义务关系，明确基金份额合手有
东说念主大会召开的司法及具体要津，说明基金居品的特性等波及基金投资者要紧利益的事项的法
律文献。
说明基金认购、申购和赎回安排、基金投资、基金居品特性、风险揭示、信息袒露及基金份
额合手有东说念主服务等内容。《基金合同》收效后，基金招募说明书的信息发生要紧变更的，基金
管制东说念主应当在三个作事日内，更新基金招募说明书并登载在轨则网站上；基金招募说明书其
他信息发生变更的，基金管制东说念主至少每年更新一次。基金合同拒绝的，基金管制东说念主不再更新
基金招募说明书。
动中的职权、义务关系的法律文献。
要信息。
《基金合同》收效后，基金居品贵府撮要的信息发生要紧变更的，基金管制东说念主应当
在三个作事日内，更新基金居品贵府撮要，并登载在轨则网站及基金销售机构网站或营业网
点；基金居品贵府撮要其他信息发生变更的，基金管制东说念主至少每年更新一次。基金合同拒绝
的，基金管制东说念主不再更新基金居品贵府撮要。
基金召募恳求经中国证监会注册后，基金管制东说念主应当在基金份额发售的三日前，将基金
份额发售公告、基金招募说明书指示性公告和《基金合同》指示性公告登载在轨则报刊上，
将基金份额发售公告、基金招募说明书、基金居品贵府撮要、《基金合同》和基金托管左券
登载在轨则网站上，并将基金居品贵府撮要登载在基金销售机构网站或营业网点；基金托管
东说念主应当同期将基金合同、基金托管左券登载在轨则网站上。
（二）基金份额发售公告
基金管制东说念主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在袒露招募说明
书确当日登载于轨则媒介上。
（三）
《基金合同》收效公告
基金管制东说念主应当在收到中国证监会证据文献的次日在轨则媒介上登载《基金合同》收效
公告。
（四）基金份额上市往还公告书
基金份额获准在深圳证券往还所上市往还的，基金管制东说念主应当在基金份额上市往还的三
个作事日前，将基金份额上市往还公告书登载在轨则网站上，并将上市往还公告书指示性公
告登载在轨则报刊上。
（五）基金净值信息
《基金合同》收效后，在开动办理基金份额申购或者赎回前，基金管制东说念主应当至少每周
在轨则网站袒露一次基金份额净值和基金份额累计净值。
在开动办理基金份额申购或者赎回后，基金管制东说念主应当在不晚于每个绽放日的次日，通
过轨则网站、基金销售机构网站或者营业网点，袒露绽放日的基金份额净值和基金份额累计
净值。
基金管制东说念主应当在不晚于半年度和年度终末一日的次日，在轨则网站袒露半年度和年度
终末一日的基金份额净值和基金份额累计净值。
（六）基金份额申购、赎回清单
在开动办理基金份额申购或者赎回之后，基金管制东说念主将在每个绽放日通过网站或其他媒
介公告当日的申购赎回清单。
（七）基金如期讲述，包括基金年度讲述、基金中期讲述和基金季度讲述
基金管制东说念主应当在每年结果之日起三个月内，编制完成基金年度讲述，将年度讲述登载
在轨则网站上，并将年度讲述指示性公告登载在轨则报刊上。基金年度讲述中的财务司帐报
告应当经过合适《证券法》轨则的司帐师事务所审计。
基金管制东说念主应当在上半年结果之日起两个月内，编制完成基金中期讲述，将中期讲述登
载在轨则网站上，并将中期讲述指示性公告登载在轨则报刊上。
基金管制东说念主应当在季度结果之日起十五个作事日内，编制完成基金季度讲述，将季度报
告登载在轨则网站上，并将季度讲述指示性公告登载在轨则报刊上。
《基金合同》收效不及 2 个月的，基金管制东说念主不错不编制当期季度讲述、中期讲述或者
年度讲述。
如讲述期内出现单一投资者合手有基金份额达到或逾越基金总份额 20%的情形，为保险
其他投资者的权益，基金管制东说念主至少应当在如期讲述“影响投资者决策的其他伏击信息”项下
袒露该投资者的类别、讲述期末合手有份额及占比、讲述期内合手有份额变化情况及本基金的特
有风险，中国证监会认定的衰退情形除外。
基金管制东说念主应当在基金年度讲述和中期讲述中袒露基金组搭伙产情况过甚流动性风险
分析等。
（八）临时讲述
本基金发生要紧事件，相关信息袒露义务东说念主应当在 2 日内编制临时讲述书，并登载在规
定报刊和轨则网站上。
前款所称要紧事件，是指可能对基金份额合手有东说念主权益或者基金份额的价钱产生要紧影响
的下列事件：
托管东说念主寄托基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项；
动；
东说念主专诚基金托管部门的主要业务东说念主员在最近 12 个月内变动逾越百分之三十；
罚、刑事处罚，基金托管东说念主或其专诚基金托管部门负责东说念主因基金托管业务关系行径受到要紧
行政处罚、刑事处罚；
或者与其有要紧是非关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他要紧关
联往还事项，中国证监会另有轨则的情形除外；
影响的其他事项或中国证监会轨则的其他事项。
（九）走漏公告
在基金合同期限内，任何内行媒介中出现的或者在市集高尚传的音信可能对基金份额价
格产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能挫伤基金份额合手有东说念主权益的，关系信息袒露
义务东说念主洞悉后应当立即对该音信进行公开走漏，并将相关情况立即讲述基金上市往还的证券
往还所。
（十）算帐讲述
基金合同拒绝的，基金管制东说念主应当照章组织基金财产算帐小组对基金财产进行算帐并作
出算帐讲述。基金财产算帐小组应当将算帐讲述登载在轨则网站上，并将算帐讲述指示性公
告登载在轨则报刊上。
（十一）基金份额合手有东说念主大会决议
基金份额合手有东说念主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并赐与公告。
（十二）投资钞票支合手证券的关系公告
基金管制东说念主应在基金年报及中期讲述中袒露其合手有的钞票支合手证券总额、钞票支合手证券
市值占基金净钞票的比例和讲述期内所有这个词的钞票支合手证券明细。基金管制东说念主应在基金季度报
告中袒露其合手有的钞票支合手证券总额、钞票支合手证券市值占基金净钞票的比例和讲述期末按
市值占基金净钞票比例大小排序的前 10 名钞票支合手证券明细。
（十三）投资股指期货的关系公告
基金管制东说念主应在季度讲述、中期讲述、年度讲述等如期讲述和招募说明书（更新）等文
件中袒露本基金参与的股指期货往还情况，应当包括投资战术、合手仓情况、损益情况、风险
缱绻等，并充分揭示股指期货往还对本基金总体风险的影响以及是否合适既定的投资战术和
投资标的等。
（十四）投资国债期货的关系公告
基金管制东说念主应在季度讲述、中期讲述、年度讲述等如期讲述和招募说明书（更新）等文
件中袒露本基金参与的国债期货往还情况，应当包括投资战术、合手仓情况、损益情况、风险
缱绻等，并充分揭示国债期货往还对本基金总体风险的影响以及是否合适既定的投资战术和
投资标的。
（十五）投资股票期权的关系公告
基金管制东说念主应在如期信息袒露文献中袒露参与股票期权往还的相关情况，包括投资战术、
合手仓情况、损益情况、风险缱绻、估值方法等，并充分揭示期权往还对基金总体风险的影响
等。
（十六）投资潜入受限证券的关系公告
基金管制东说念主应在基金投资非公开采行股票后两个往还日内，在中国证监会轨则媒介袒露
所投资非公开采行股票的称呼、数目、总成本、账面价值，以及总成本和账面价值占基金资
产净值的比例、锁如期等信息。
（十七）参与融资、转融通证券出借业务的关系公告
本基金参与融资及转融通证券出借业务的，基金管制东说念主应当在季度讲述、中期讲述、年
度讲述等如期讲述和招募说明书（更新）等文献中袒露参与融资及转融通证券出借业务的交
易情况，包括投资策略、业务开展情况、损益情况、风险过甚管制情况等，并就讲述期内本
基金参与转融通证券出借业务发生的要紧关联往还事项作念详备说明。
（十八）投资港股通标的股票关系公告
本基金应在季度讲述、中期讲述、年度讲述等如期讲述和招募说明书（更新）等文献中
袒露港股通标的股票的投资情况。法律法则或中国证监会另有轨则的，从其轨则。
（十九）中国证监会轨则的其他信息。
六、信息袒露事务管制
基金管制东说念主、基金托管东说念主应当建立健全信息袒露管制轨制，指定专诚部门及高等管制东说念主
员负责管制信息袒露事务。
基金信息袒露义务东说念主公开袒露基金信息，应当合适中国证监会关系基金信息袒露内容与
花样准则等法则的轨则以及证券往还所的自律管制司法。
基金托管东说念主应当按照关系法律法则、中国证监会的轨则和《基金合同》的约定，对基金
管制东说念主编制的基金钞票净值、基金份额净值、基金份额申购赎回清单、基金如期讲述、更新
的招募说明书、基金居品贵府撮要、基金算帐讲述等公开袒露的关系基金信息进行复核、审
查，并向基金管制东说念主进行书面或电子证据。
基金管制东说念主、基金托管东说念主应当在轨则报刊中采用一家报刊袒露本基金信息。基金管制东说念主、
基金托管东说念主应当向中国证监会基金电子袒露网站报送拟袒露的基金信息，并保证关系报送信
息的信得过、准确、竣工、实时。
基金管制东说念主、基金托管东说念主除照章在轨则媒介上袒露信息外，还不错根据需要在其他内行
媒介袒露信息，然则其他内行媒介不得早于轨则媒介袒露信息，况且在不同媒介上袒露合并
信息的内容应当一致。
基金管制东说念主、基金托管东说念主除按法律法则要求袒露信息外，也可着眼于为投资者决策提供
有用信息的角度，在保证公说念对待投资者、不误导投资者、不影响基金时常投资操作的前提
下，自主进步信息袒露服务的质地。具体要求应当合适中国证监会及自律司法的关系轨则。
前述自主袒露如产生信息袒露用度，该用度不得从基金财产中列支。
为基金信息袒露义务东说念主公开袒露的基金信息出具审计讲述、法律办法书的专科机构，应
当制作作事底稿，并将关系档案至少保存到《基金合同》拒绝后 10 年。
七、信息袒露文献的存放与查阅
照章必须袒露的信息发布后，基金管制东说念主、基金托管东说念主应当按照关系法律法则轨则将信
息置备于公司住所、基金上市往还的证券往还所，供社会公众查阅、复制。
八、法律法则或监管部门对信息袒露另有轨则的，从其轨则。
第二十部分 基金合同的变更、拒绝与基金财产的算帐
一、《基金合同》的变更
事项的，应召开基金份额合手有东说念主大会决议通过。对于法律法则轨则和基金合同约定可不经
基金份额合手有东说念主大会决议通过的事项，由基金管制东说念主和基金托管东说念主同意后变更并公告。
后两日内在轨则媒介公告。
二、《基金合同》的拒绝事由
有下列情形之一的，经履行关系要津后，
《基金合同》应当拒绝：
联络的；
标的指数不合适要求的情形除外）
、指数编制机构退出等情形，基金管制东说念主召集基金份额合手
有东说念主大会对措置有缱绻进行表决，基金份额合手有东说念主大会未顺利召开或就上述事项表决未通过
的；
三、基金财产的算帐
组，基金管制东说念主组织基金财产算帐小组并在中国证监会的监督下进行基金算帐。
从事证券关系业务资格的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主员构成。基金财产算帐
小组不错聘用必要的作当事人说念主员。
现和分派。基金财产算帐小组不错照章进行必要的民事行径。
（1）《基金合同》拒绝情形出刻下，由基金财产算帐小组统一给与基金；
（2）对基金财产和债权债务进行清理和证据；
（3）对基金财产进行估值和变现；
（4）制作算帐讲述；
（5）聘用司帐师事务所对算帐讲述进行外部审计，聘用讼师事务所对算帐讲述出具法
律办法书；
（6）将算帐讲述报中国证监会备案并公告；
（7）对基金剩余财产进行分派。
变现的，算帐期限相应顺延。
四、算帐用度
算帐用度是指基金财产算帐小组在进行基金算帐过程中发生的所有这个词合理用度，算帐用度
由基金财产算帐小组优先从基金剩余财产中支付。
五、基金财产算帐剩余钞票的分派
依据基金财产算帐的分派有缱绻，将基金财产算帐后的全部剩余钞票扣除基金财产算帐费
用、缴纳所欠税款并奉赵基金债务后，按基金份额合手有东说念主合手有的基金份额比例进行分派。
六、基金财产算帐的公告
算帐过程中的相关要紧事项须实时公告；基金财产算帐讲述经合适《证券法》轨则的会
计师事务所审计并由讼师事务所出具法律办法书后报中国证监会备案并公告。基金财产算帐
公告于基金财产算帐讲述报中国证监会备案后由基金财产算帐小组进行公告。
七、基金财产算帐账册及文献的保存
基金财产算帐账册及相关文献由基金托管东说念主保存，保存期限不少于法定最低期限。
第二十一部分 背信作事
一、基金管制东说念主、基金托管东说念主在履行各自职责的过程中，违抗《基金法》等法律法则的
轨则或者《基金合同》约定，给基金财产或者基金份额合手有东说念主酿成挫伤的，应当分辨对各自
的行径照章承担抵偿作事；因共同行径给基金财产或者基金份额合手有东说念主酿成挫伤的，应当承
担连带抵偿作事，对损失的抵偿，仅限于平直损失。然则如发生下列情况，相应确当事东说念主免
责：
为而酿成的损失等；
二、在发生一方或多方背信的情况下，在最大限定地保护基金份额合手有东说念主利益的前提下，
《基金合同》约略连接履行的应当连接履行。非背信方当事东说念主在职责范围内有义务实时采纳
必要的措施，退却损失的扩大。莫得采纳顺应措施以致损失进一步扩大的，不得就扩大的损
失要求抵偿。非背信方因退却损失扩大而开销的合理用度由背信方承担。
三、由于基金管制东说念主、基金托管东说念主不可贬抑的成分导致业务出现差错，基金管制东说念主和基
金托管东说念主天然仍是采纳必要、顺应、合理的措施进行检查，然则未能发现失实的，由此酿成
基金财产或投资东说念主损失，基金管制东说念主和基金托管东说念主免除抵偿作事。然则基金管制东说念主和基金托
管东说念主应积极采纳必要的措施削弱或扬弃由此酿成的影响。
第二十二部分 争议的处理和适用的法律
各方当事东说念主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》相关的一切争议，应通过
友好协商或者统一措置。当事东说念主不肯通过协商、统一措置或者协商、统一不成的，任何一方
当事东说念主均有权将争议提交深圳国外仲裁院，根据该院届时有用的仲裁司法按照泛泛要津进
行仲裁，仲裁的地点在深圳市，仲裁裁决是终端的，并对各方当事东说念主均有接续力。除非仲裁
裁决另有轨则，仲裁用度、讼师费由败诉方承担。
争议处理时间，基金管制东说念主和基金托管东说念主应信守基金管制东说念主和基金托管东说念主职责，连接忠
实、竭力、尽责地履行《基金合同》轨则的义务，调治基金份额合手有东说念主的正当权益。
《基金合同》受中华东说念主民共和国法律（为本合同之主见，不包括香港终点行政区、澳门
终点行政区和台湾地区法律）统领并从其解释。
第二十三部分 基金合同的效力
《基金合同》是约定基金合同当事东说念主之间、基金与基金合同当事东说念主之间职权义务关系的
法律文献。
《基金合同》经基金管制东说念主、基金托管东说念主两边盖印以及两边法定代表东说念主或授权代表签
字并在募聚集束后经基金管制东说念主向中国证监会办理基金备案手续，并经中国证监会书面证据
后收效。
《基金合同》的有用期自其收效之日起至基金财产算帐结果报中国证监会备案并公告
之日止。
《基金合同》自收效之日起对包括基金管制东说念主、基金托管东说念主和基金份额合手有东说念主在内的
《基金合同》各方当事东说念主具有同等的法律接续力。
《基金合同》原本一式三份，除上报相关监管机构一式一份外，基金管制东说念主、基金托
管东说念主各合手有一份，每份具有同等的法律效力。
《基金合同》可印制成册，供投资者在基金管制东说念主、基金托管东说念主、销售机构的办公场
所和营业场合查阅。
第二十四部分 其他事项
《基金合同》如有未尽事宜，由《基金合同》当事东说念主各方按相关法律法则协商措置。
