南边基金南边东英富时亚太低碳精选交易型盛开式指
数证券投资基金（QDII）托管协议
基金经管东谈主：南边基金经管股份有限公司
基金托管东谈主：招商银行股份有限公司
目 录
鉴于南边基金经管股份有限公司系一家依照中国法律正当成立并有用存续的股份有限公
司，按照关连法律法例的规矩具备担任基金经管东谈主的经验和能力，拟召募刊行南边基金南边东
英富时亚太低碳精选交易型盛开式指数证券投资基金（QDII）；
鉴于招商银行股份有限公司系一家依照中国法律正当成立并有用存续的银行，按照关连
法律法例的规矩具备担任基金托管东谈主的经验和能力；
鉴于南边基金经管股份有限公司拟担任南边基金南边东英富时亚太低碳精选交易型盛开
式指数证券投资基金（QDII）的基金经管东谈主，招商银行股份有限公司拟担任南边基金南边东英
富时亚太低碳精选交易型盛开式指数证券投资基金（QDII）的基金托管东谈主；
为明确南边基金南边东英富时亚太低碳精选交易型盛开式指数证券投资基金（QDII）
（以
下简称“本基金”或“基金”）的基金经管东谈主和基金托管东谈主之间的权益义务关系，特制订本托
管协议；
除非另有约定，《南边基金南边东英富时亚太低碳精选交易型盛开式指数证券投资基金
（QDII）基金合同》（以下简称“基金合同”）中界说的术语在用于本托管协议时应具有雷同的
含义，若有违抗应以基金合同为准。
一、基金托管协议当事东谈主
（一）基金经管东谈主
称呼：南边基金经管股份有限公司
住所：深圳市福田区莲花街谈益田路 5999 号基金大厦 32-42 楼
办公地址：深圳市福田区莲花街谈益田路 5999 号基金大厦 32-42 楼
邮政编码：518017
法定代表东谈主：周易
成立时辰：1998 年 3 月 6 日
批准诞期许关：中国证券监督经管委员会
批准诞生文号：证监基字19984 号
组织时势：股份有限公司
注册老本：东谈主民币 3.6172 亿元
存续时刻：合手续谋略
谋略范围：基金召募、基金销售、钞票经管和中国证监会许可的其他业务
（二）基金托管东谈主
称呼：招商银行股份有限公司
住所：深圳市福田区深南大路 7088 号招商银行大厦
办公地址：深圳市福田区深南大路 7088 号招商银行大厦
邮政编码：518040
法定代表东谈主：缪建民
成立时辰：1987 年 4 月 8 日
批准诞期许关和批准诞生文号：中国东谈主民银行银复字（1986）175 号文、银复（1987）86
号文
组织时势：股份有限公司
注册老本：东谈主民币 252.20 亿元
存续时刻：合手续谋略
基金托管业务批准文号：证监基金字200283 号
谋略范围：接纳公众入款；披发短期、中期和恒久贷款；办理结算；办理单据贴现；刊行
金融债券；代理刊行、代理兑付、承销政府债券；买卖政府债券；同行拆借；提供信用证做事
及担保；代理收付款项及代理保障业务；提供支援箱做事。外汇入款；外汇贷款；外汇汇款；
外币兑换；国际结算；结汇、售汇；同行外汇拆借；外汇单据的承兑和贴现；外汇借款；外汇
担保；刊行和代理刊行股票除外的外币有价证券；买卖和代理买卖股票除外的外币有价证券；
自营和代客外汇买卖；资信拜谒、照顾、见证业务；离岸金融业务。经中国东谈主民银行批准的其
他业务。
二、基金托管协议的依据、目的和原则
（一）签订托管协议的依据
本协议依据《中华东谈主民共和国民法典》、
《中华东谈主民共和国证券法》
（以下简称“《证券法》”
）、
《中华东谈主民共和国证券投资基金法》
（以下简称“《基金法》”
）、《公开召募证券投资基金运作管
理办法》（以下简称“《运作办法》”）、
《公开召募证券投资基金信息线路经管办法》
（以下简称
“《信息线路办法》”）
、《及格境内机构投资者境外证券投资经管试行办法》（以下简称“《试行
办法》”）、《对于实施〈及格境内机构投资者境外证券投资经管试行办法〉联系问题的讲述》、
《公开召募盛开式证券投资基金流动性风险经管规矩》
（以下简称“《流动性风险经管规矩》”
）
过火他联系法律法例与《南边基金南边东英富时亚太低碳精选交易型盛开式指数证券投资基
金（QDII）基金合同》
（以下简称“《基金合同》
”）签订。
（二）签订托管协议的目的
签订本协议的目的是明确本基金基金经管东谈主与基金托管东谈主之间在基金财产的支援、投资
运作、净值蓄意、收益分派、信息线路及彼此监督等关连事宜中的权益义务及职责，确保基金
财产的安全，保护基金份额合手有东谈主的正当权益。
（三）签订托管协议的原则
基金经管东谈主和基金托管东谈主本着对等自发、竭诚信用、充分保护基金份额合手有东谈主正当权益的
原则，经协商一致，签订本协议。
三、基金托管东谈主对基金经管东谈主的业务监督和核查
（一）基金托管东谈主根据联系法律法例的规矩以及《基金合同》的约定，对基金投资范围、
投资比例、投资放弃、关联方交易等进行监督。《基金合同》明确约定基金投资证券选拔圭臬
的，基金经管东谈主应事前或如期向基金托管东谈主提供投资品种池，以便基金托管东谈主对基金骨子投资
是否相宜基金合同对于证券选拔圭臬的约定进行监督。
本基金主要投资于办法 ETF，为更好地完结投资方针，本基金还可投资于办法指数成份
股、备选成份股、与办法指数关连的公募基金（含 ETF）、追踪归拢办法指数的股指期货等金
融繁衍品以过火他境外市集投资器具和境内市集投资器具。
境内市集投资器具包括国内照章刊行上市的股票（包含主板、创业板过火他经中国证监会
核准或注册刊行的股票以及存托字据（下同）
）、繁衍器具（股指期货、股票期权）
、债券（包
括国债、金融债、企业债、公司债、政府机构债券、场地政府债券、次级债、可转变债券、可
交换债券、央行单据、中期单据、短期融资券、超短期融资券等）、钞票支合手证券、债券回购、
银行入款（包括协议入款、如期入款过火他银行入款）、同行存单、现款钞票、货币市集器具
以及中国证监会允许基金投资的其他金融器具（但须相宜中国证监会的关连规矩）
。
境外市集投资器具包括在已与中国证监会签署双边监管合营柔软备忘录的国度或地区证
券监管机构登记注册的公募基金（含 ETF）；已与中国证监会签署双边监管合营柔软备忘录的
国度或地区证券市集挂牌交易的粗野股、优先股、行家存托字据和好意思国存托字据、房地产信赖
字据；政府债券、公司债券、可转变债券、住房按揭支合手证券、钞票支合手证券等及经中国证监
会招供的国际金融组织刊行的证券；银行入款、可转让存单、银行承兑汇票、银行单据、生意
单据、回购协议、短期政府债券等货币市集器具；远期合约、互换及经中国证监会招供的境外
交易所上市交易的权证、期权、期货等金融繁衍居品；与固定收益、股权、信用、商品指数、
基金等办法物挂钩的结构性投钞票品；以及法律法例或中国证监会允许基金投资的其他金融
器具，但须相宜中国证监会关连规矩。
本基金在投资香港市集时，可通过及格境内机构投资者(QDII)境外投资额度或内地与香港
股票市集交易互联互通机制进行投资。
本基金不错进行境外证券假贷交易、境外正回购交易、逆回购交易。联系证券假贷交易的
内容以专门签署的三方或多方协议约定为准。
本基金投资于办法 ETF 的钞票比例不低于基金钞票净值的 90%。
本基金根据关连规矩可参与境内融资、转融通证券出借业务。
如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金经管东谈主在本质安妥能力后，不错
将其纳入投资范围。
A、本基金境内投资应遵命以下放弃：
（1）本基金合手有一家公司刊行的证券（归拢家公司在境内和境外同期上市的，合手股比例
，其市值不朝上基金钞票净值的 10%，十足按照联系指数的组成比例进行证券投资
合并蓄意）
的基金品种不错不受此条件规矩的比例放弃；
（2）本基金经管东谈主经管的一皆基金合手有一家公司刊行的证券（归拢家公司在境内和境外
同期上市的，合手股比例合并蓄意），不朝上该证券的 10%，十足按照联系指数的组成比例进行
证券投资的基金品种不错不受此条件规矩的比例放弃；
（3）本基金投资于归拢原始权益东谈主的各样钞票支合手证券的比例，不得朝上基金钞票净值
的 10%；
（4）本基金合手有的一皆钞票支合手证券，其市值不得朝上基金钞票净值的 20%；
（5）本基金合手有的归拢(指归拢信用级别)钞票支合手证券的比例，不得朝上该钞票支合手证
券界限的 10%；
（6）本基金经管东谈主经管的一皆基金投资于归拢原始权益东谈主的各样钞票支合手证券，不得超
过其各样钞票支合手证券料想界限的 10%；
（7）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的钞票支合手证券。基金合手有钞票
支合手证券时刻，若是其信用品级下落、不再相宜投资圭臬，应在评级论说发布之日起 3 个月内
给予一皆卖出；
（8）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不朝上本基金的总钞票，本基金
所申报的股票数目不朝上拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；
（9）本基金投入寰宇银行间同行市集进行债券回购的最恒久限为 1 年，债券回购到期后
不得缓期；
（10）本基金主动投资于流动性受限钞票的市值料想不得朝上基金钞票净值的 15%；因
证券市集波动、上市公司股票停牌、基金界限变动等基金经管东谈主之外的身分甚而基金不相宜前
款所规矩比例放弃的，基金经管东谈主不得主动新增流动性受限钞票的投资；
（11）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为交易敌手开展逆回
购交易的，可给与质押品的禀赋要求应当与基金合同约定的投资范围保合手一致；
（12）本基金钞票总值不得朝上基金钞票净值的 140%；
（13）本基金参与股指期货、股票期权交易，每个交易日日终，在扣除股指期货、股票期
权合约需交纳的交易保证金后，本基金应当保合手不低于交易保证金一倍的现款，其中现款不包
括结算备付金、存出保证金、应收申购款等；
（14）本基金参与股指期货交易，应当相宜下列投资放弃：
朝上基金钞票净值的 100%，其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在一年以内的政府债
券）、钞票支合手证券、买入返售金融钞票（不含质押式回购）等；
市值的 20%；
合基金合同对于股票投资比例的联系约定；
交易日基金钞票净值的 20%；
（15）本基金参与股票期权交易，应当相宜下列投资放弃：
所需的全额现款或交易所公法招供的可冲抵期权保证金的现款等价物；
以合约乘数蓄意；
（16）本基金参与转融通证券出借业务的，应当相宜下列要求：
性受限证券的范围；
（17）本基金参与融资的，每个交易日日终，本基金合手有的融资买入股票与其他有价证券
市值之和，不得朝上基金钞票净值的 95%；
（18）本基金投资境内刊行的存托字据的比例放弃依照境内上市交易的股票本质，与境内
上市交易的股票合并蓄意。
除上述第（7）、
（10）、
（11）、
（16）项另有约定外，因证券/期货市集波动、证券刊行东谈主合
并、基金界限变动、办法指数成份股调治、办法指数成份股流动性放弃、办法 ETF 申购/赎回
/交易被暂停或交收延伸等基金经管东谈主之外的身分甚而基金投资比例不相宜上述规矩投资比例
的，基金经管东谈主应当在 10 个交易日内进行调治，但中国证监会规矩的零散情形除外。法律法
规另有规矩的，从其规矩。
本基金参与转融通证券出借业务，因证券市集波动、上市公司合并、基金界限变动等基金
经管东谈主之外的身分甚而基金投资不相宜上述第（16）项规矩的，基金经管东谈主不得新增出借业务。
B、本基金境外投资应遵命以下放弃：
（1）投资比例放弃
以不受上述放弃；
区证券市集挂牌交易的证券钞票不得朝上基金钞票净值的 10%，其中合手有任一国度或地区市
场的证券钞票不得朝上基金钞票净值的 3%；
律或《基金合同》规矩的开通受限证券以及中国证监会认定的其他钞票；
时借入现款的期限以中国证监会规矩的期限为准；
（2）金融繁衍品投资
基金投资繁衍品应当仅限于投资组合避险或有用经管，不得用于投契或放大交易，同期应
当严格治服下列规矩：
品支付的运转用度的总和不得高于基金钞票净值的 10%；
①整个参与交易的敌手方（中资生意银行除外）应当具有不低于中国证监会招供的信用评
级机构评级；
②交易敌手方应当至少每个使命日对交易进行估值，况且基金可在职何时候以公允价值
辩认交易；
③任一交易敌手方的市值计价敞口不得朝上基金钞票净值的 20%；
头寸及风险分析年度论说；
（3）本基金不错参与证券假贷交易，况且应当治服下列规矩：
构评级；
旦借方爽约，本基金根据协议和联系法律有权保留和处置担保物以兴隆索赔需要；
③生意单据；④政府债券；⑤中资生意银行或由不低于中国证监会招供的信用评级机构评级的
境外金融机构（算作交易敌手方或其关联方的除外）出具的不可吊销信用证；
一或整个已借出的证券；
（4）基金不错根据平日市集通例参与正回购交易、逆回购交易，况且应当治服下列规矩：
评级机构信用评级；
出证券市值的 102%。一朝买方爽约，本基金根据协议和联系法律有权保留或处置卖出收益以
兴隆索赔需要；
不低于支付现款的 102%。一朝卖方爽约，本基金根据协议和联系法律有权保留或处置已购入
证券以兴隆索赔需要；
偿背负；
（5）基金参与证券假贷交易、正回购交易，整个已借出而未归赵证券总市值或整个已售
出而未回购证券总市值均不得朝上基金总钞票的 50%；
前项比例放弃蓄意，基金因参与证券假贷交易、正回购交易而合手有的担保物、现款不得计
入基金总钞票。
若基金朝上上述投资比例放弃，应当在朝上比例后 30 个使命日内给与合理的生意顺序减
仓，以相宜投资比例放弃要求，但中国证监会规矩的零散情形除外。
C、本基金境表里投资均应遵命以下放弃：本基金投资于办法 ETF 的钞票比例不低于基金
钞票净值的 90%。
若基金朝上上述投资比例放弃，应当在朝上比例后 30 个使命日内给与合理的生意顺序减
仓，以相宜投资比例放弃要求。
D、法律法例及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他投资比例放弃。
基金经管东谈主自基金合同奏效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例相宜基金合同的联系
约定。时刻，基金的投资范围、投资政接应当相宜基金合同的约定。基金托管东谈主对基金的投资
的监督与查验自基金合同奏效之日起脱手。
如法律法例或监管部门对上述投资组合比例放弃进行变更的，以变更后的规矩为准。法律
法例或监管部门取消上述放弃，如适用于本基金，基金经管东谈主在本质安妥能力后，则本基金投
资不再受关连放弃。
为调遣基金份额合手有东谈主的正当权益，本基金境内投资不得参与下列投资或者行径：
（1）承销证券；
（2）违背规矩向他东谈主贷款或者提供担保；
（3）从事承担无穷背负的投资；
（4）买卖除办法 ETF 除外的其他基金份额，关联词中国证监会另有规矩的除外；
（5）向其基金经管东谈主、基金托管东谈主出资；
（6）从事内幕交易、专揽证券交易价钱过火他不方正的证券交易行径；
（7）依照法律法例联系规矩，由中国证监会规矩退却的其他行径。
为调遣基金份额合手有东谈主的正当权益，本基金境外投资不得参与下列投资或者行径：
（1）承销证券；
（2）违背规矩向他东谈主贷款或提供担保；
（3）从事承担无穷背负的投资；
（4）购买不动产；
（5）购买房地产典质按揭；
（6）购买谨慎金属或代表谨慎金属的字据；
（7）购买什物商品；
（8）除应付赎回、交易清理等临时用途除外，借入现款；该临时用途借入现款的比例不
得朝上基金钞票净值的 10%；
（9）利用融资购买证券，但投资金融繁衍品除外；
（10）参与未合手有基础钞票的卖空交易；
（11）购买证券用于适度或影响刊行该证券的机构或其经管层；
（12）平直投资与什物商品关连的繁衍品；
（13）向其基金经管东谈主、基金托管东谈主出资；
（14）从事内幕交易、专揽证券交易价钱过火他不方正的证券交易行径；
（15）法律、行政法例和中国证监会规矩退却的其他行径。
如法律、行政法例或监管部门取消上述放弃，如适用于本基金，基金经管东谈主在本质安妥程
序后，则本基金投资不再受关连放弃。
者与其有紧要犀利关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他紧要关联
交易的，应当相宜基金的投资方针和投资政策，遵命基金份额合手有东谈主利益优先原则，驻防利益
窒碍，建立健全里面审批机制和评估机制，按照市集公道合理价钱本质。关连交易必须事前得
到基金托管东谈主的同意，并按法律法例给予线路。由于基金经管东谈主向基金托管东谈主提供的数据不准
确、不足时，导致监管论说数据不准确，由基金经管东谈主承担相应背负。紧要关联交易应提交基
金经管东谈主董事会审议，并经过三分之二以上的寂然董事通过。基金经管东谈主董事会应至少每半年
对关联交易事项进行审查。
约定与届时有用的法律法例规矩存在不一致或窒碍，基金经管东谈主应当按届时有用的法律法例
的规矩本质。
（二）基金参与转融通证券出借业务的，基金经管东谈主应治服审慎谋略原则，配备专门的技
术系统和经管东谈主员，制定科学合理的投资政策和风险经管轨制，完善业务历程，有用驻防和控
制风险，基金托管东谈主将对基金参与出借业务进行监督和复核。
（三）基金托管东谈主根据联系法律法例的规矩及《基金合同》的约定，对基金经管东谈主选拔存
款银行进行监督。基金投资银行如期入款的，基金经管东谈主应根据法律法例的规矩及《基金合同》
的约定，细目相宜条件的整个入款银行的名单，并实时提供给基金托管东谈主，基金托管东谈主应据以
对基金投资银行入款的交易敌手是否相宜联系规矩进行监督。对于不相宜规矩的银行入款，基
金托管东谈主不错拒却本质，并讲述基金经管东谈主。
基金经管东谈主负责对本基金入款银行的评估与研究，建立健全银行入款的业务历程、岗亭职
责、风险适度顺序和监察稽核轨制，切实驻防联系风险。基金托管东谈主负责对本基金银行如期存
款业务的监督与核查，审查、复核关连协议、账户贵府、投资指示、入款证实书等联系文献，
切实本质托管职责。
（1）基金经管东谈主负责适度信用风险。信用风险主要包括入款银行的信用品级、入款银行
的支付能力等波及到入款银行选拔方面的风险。因选拔入款银行不当变成基金财产耗费的，由
基金经管东谈主承担背负。
（2）基金经管东谈主负责适度流动性风险，并承担因适度不力而变成的耗费。流动性风险主
要包括基金经管东谈主要求一皆提前支取、部分提前支取或到期支取而入款银行未能实时兑付的
风险、基金投资银行入款不成兴隆基金平日结算业务的风险、因一皆提前支取或部分提前支取
而波及的利息耗费影响估值等波及到基金流动性方面的风险。
（3）基金经管东谈主须加强里面风险适度轨制的建造。如因基金经管东谈主职工职务行动导致基
金财产受到耗费的，需由基金经管东谈主承担由此变成的耗费。
（4）基金经管东谈主与基金托管东谈主在开展基金入款业务时，应严格治服《基金法》
、《运作办
法》等联系法律法例，以及国度联系账户经管、利率经管、支付结算等的各项规矩。
（四）基金投资银行入款协议的签订、账户开设与经管、投资指示与资金划付、账目查对、
到期兑付、提前支取
（1）基金经管东谈主应与相宜经验的入款银行总行或其授权分行签订《基金入款业务总体合
作协议》
（以下简称《总体合营协议》
），细目《入款协议书》的面目范本。
《总体合营协议》和
《入款协议书》的面目范本由基金托管东谈主与基金经管东谈主共同约定。
（2）基金托管东谈主依据关连法例对《总体合营协议》和《入款协议书》的内容进行复核，
审查入款银行经验等。
（3）基金经管东谈主应在《入款协议书》中明确入款证实书或其他有用入款字据的办理方式、
邮寄地址、磋议东谈主和磋议电话，以及入款证实书或其他有用字据在邮寄过程中遗失后，入款余
额的证实及兑付办法等。
（4）由入款银行指定的存放入款的分支机构（以下简称“入款分支机构”）寄送或上门交
付入款证实书或其他有用入款字据的，基金托管东谈主可向入款分支机构的上司行发出入款余额
询证函，入款分支机构过火上司行应予配合。
（5）基金经管东谈主应在《入款协议书》中规矩，基金存放到期或提前兑付的资金应一皆划
转到指定的基金托管账户，并在《入款协议书》写明账户称呼和账号，未划入指定账户的，由
入款银行承担一切背负。
（6）基金经管东谈主应在《入款协议书》中规矩，在存期内，如本基金银行账户、预留印鉴
发生变更，基金经管东谈主应实时书面讲述入款行，书面讲述应加盖基金托管东谈主预留印鉴。入款分
支机构应实时就变更事项向基金经管东谈主、基金托管东谈主出具肃肃书面证实书。变更讲述的投递方
式同开户手续。在存期内，入款分支机构和基金托管东谈主的指定磋议东谈主变更，应实时加盖公章书
面讲述对方。
（7）基金经管东谈主应在《入款协议书》中规矩，因如期入款产生的存单不得被质押或以任
何方式被典质，不得用于转让和背书。
（1）基金投资于银行入款时，基金经管东谈主应当依据基金经管东谈主与入款银行签订的《总体
合营协议》、
《入款协议书》等，以基金的口头在入款银行总行或授权分行指定的分支机构开立
银行账户。
（2）基金投资于银行入款时的预留印鉴由基金托管东谈主支援和使用。
（1）入款证实书等入款字据传递
入款资金只可存放于入款银行总行或者其授权分行指定的分支机构。基金经管东谈主应在《存
款协议书》中规矩，入款银行分支机构应为基金开具入款证实书或其他有用入款字据（下称“存
款字据”），该入款字据为基金入款证实或到期支款的有用字据，且对应每笔入款仅能开具唯独
入款字据。资金到账当日，由入款银行分支机构指定的司帐主管传真一份入款字据复印件并与
基金托管东谈主电话证实收妥后，将入款字据原件通过快递寄送或上门托付至基金托管东谈主指定联
系东谈主；若入款银行分支机构代为支援入款字据的，由入款银行分支机构指定司帐主管传真一份
入款字据复印件并与基金托管东谈主电话证实收妥。
（2）入款字据的遗失补办
入款字据在邮寄过程中遗失的，由基金经管东谈主向入款银行提倡补办央求，基金经管东谈主应督
促入款银行尽快补办入款字据，并按以上（1）的方式快递或上门托付至基金托管东谈主，原入款
字据自动作废。
（3）账目查对
每个使命日，基金经管东谈主应与基金托管东谈主查对各项银行入款投资余额及应计利息。
基金经管东谈主应在《入款协议书》中规矩，对于存期朝上 3 个月的如期入款，基金托管东谈主于
每季度向入款银行发起查询问复，入款银行应按照中国东谈主民银行查询问复的联系时限要求及
时回复。基金经管东谈主有背负督促入款银行实时回复查询问复。因入款银行未实时回复变成的资
金被挪用、盗取的背负由入款银行承担。
入款银行应配合基金托管东谈主对入款字据的询证，并在询证函上加盖入款银行公章寄送至
基金托管东谈主指定磋议东谈主。
（4）到期兑付
基金经管东谈主提前讲述基金托管东谈主通过快递将入款字据原件寄给入款银行分支机构指定的
司帐主管。入款银行未收到入款字据原件的，应向基金托管东谈主电话征询。入款到期前基金经管
东谈主与入款银行证实入款字据收到并于到期日兑付入款本息事宜。
基金托管东谈主在入款到期日未收到入款本息或入款本息金额不符时，讲述基金经管东谈主与存
款银行接洽入款到账时辰及利息补付事宜。基金经管东谈主应将接洽斥逐奉告基金托管东谈主，基金托
管东谈主收妥入款本息确当日讲述基金经管东谈主。
基金经管东谈主应在《入款协议书》中规矩，入款字据在邮寄过程中遗失的，入款银行应立即
讲述基金托管东谈主，基金托管东谈主在原入款字据复印件上加盖公章并出具关连解说文献后，与入款
银行指定司帐主管电话证实后，入款银行应在到期日将入款本息划至指定的基金资金账户。如
果入款到期日为法定节沐日，入款银行顺延至到期后第一个使命日支付，入款银行需按原协议
约定利率和骨子宽限天数支付宽限利息。
若是在入款期限内，由于基金界限发生缩减的原因或者出于流动性经管的需要等原因，基
金经管东谈主不错提前支取一皆或部分资金。
提前支取的具体事项按照基金经管东谈主与入款银行签订的《入款协议书》本质。
基金托管东谈主发现基金经管东谈主在进行入款投资时有违背联系法律法例的规矩及《基金合同》
的约定的行动，应实时以书面时势讲述基金经管东谈主在 10 个使命日内校阅。基金经管东谈主对基金
托管东谈主讲述的违纪事项未能在 10 个使命日内校阅的，基金托管东谈主应论说中国证监会。基金托
管东谈主发现基金经管东谈主有紧要违游记动，应立即论说中国证监会，同期讲述基金经管东谈主在 10 个
使命日内校阅或拒却结算，若因基金经管东谈主拒不本质变成基金财产耗费的，关连耗费由基金管
理东谈主承担，基金托管东谈主不承担相应背负。
（五）基金托管东谈主根据联系法律法例的规矩及《基金合同》的约定，对基金经管东谈主参与银
行间债券市集进行监督。基金经管东谈主应在基金投资运作之前向基金托管东谈主提供相宜法律法例
及行业圭臬的、经隆重选拔的、本基金适用的银行间债券市集交易敌手名单并约定各交易敌手
所适用的交易结算方式。基金经管东谈主有背负确保实时将更新后的交易敌手名单发送给基金托
管东谈主，不然由此变成的耗费应由基金经管东谈主承担。基金经管东谈主应严格按照交易敌手名单的范围
在银行间债券市集选拔交易敌手。基金托管东谈主监督基金经管东谈主是否按事前提供的银行间债券
市集交易敌手名单进行交易。在基金存续时刻基金经管东谈主不错调治交易敌手名单，但应将调治
斥逐至少提前一个使命日书面讲述基金托管东谈主。新名单细目时已与本次剔除的交易敌手所进
行但尚未结算的交易，仍应按照协议进行结算，但不得再发生新的交易。如基金经管东谈主根据市
场需要临时调治银行间债券交易敌手名单及结算方式的，应向基金托管东谈主证明根由，并在与交
易敌手发生交易前 3 个交易日内与基金托管东谈主协商措置。
基金经管东谈主负责对交易敌手的资信适度，按银行间债券市集的交易公法进行交易，并负责
措置因交易敌手不本质合同而变成的纠纷及耗费。若未践约的交易敌手在基金经管东谈主细目的
时辰内仍未承担爽约背负过火他关连法律背负的，在基金经管东谈主无迂回的前提下，基金经管东谈主
不错但无义务对相应耗费先行给予承担，然后再向关连交易敌手追偿。基金托管东谈主则根据银行
间债券市集成交单对合同本质情况进行监督。如基金托管东谈主过后发现基金经管东谈主莫得按照事
先约定的交易敌手进行交易时，基金托管东谈主应实时提醒基金经管东谈主，基金托管东谈主不承担由此造
成的相应损构怨背负。
（六）本基金投资开通受限证券，应治服《对于基金投资非公开导行股票等开通受限证券
联系问题的讲述》等联系监管规矩。
股票、公开导行股票网下配售部分等在刊行时明确一如期限锁如期的可交易证券，不包括由于
发布紧要音问或其他原因而临时停牌的证券、已刊行未上市证券、回购交易中的质押券等开通
受限证券。
本基金不错投资经中国证监会批准的非公开导行证券，且限于由中国证券登记结算有限
背负公司、中央国债登记结算有限背负公司或银行间市集清理所股份有限公司负责登记和存
管的，并可在证券交易所或寰宇银行间债券市集交易的证券。
本基金不得投资未经中国证监会批准的非公开导行证券。
本基金参与非公开导行证券的认购，不得预支任何时势的保证金，法律法例或中国证监会
另有规矩的除外。
本基金不得投资有锁如期但锁如期不解确的证券，但法律法例另有规矩的除外。
会批准的联系基金投资开通受限证券的投资决策历程、风险适度轨制。基金投资非公开导行股
票，基金经管东谈主还应提供基金经管东谈主董事会批准的流动性风险处置预案。上述贵府应包括但不
限于基金投资开通受限证券的投资额度和投资比例适度情况。
基金经管东谈主应至少于初度本质投资指示之前两个使命日将上述贵府书面发至基金托管东谈主，
保证基金托管东谈主有填塞的时辰进行审核。基金托管东谈主应在收到上述贵府后两个使命日内，以书
面或其他两边招供的方式证实收到上述贵府。
基金经管东谈主对本基金投资开通受限证券的流动性风险负责，确保对关连风险采选积极有
效的顺序，在合理的时辰内有用措置基金运作的流动性问题。如因基金多量赎回或市集发生剧
烈变动等原因而导致基金现款盘活清贫时，基金经管东谈主应保证提供足额现款确保基金的支付
结算，并承担整个耗费。对本基金因投资开通受限证券导致的流动性风险，基金托管东谈主不承担
相应背负。
书面信息，包括但不限于拟刊行证券主体的中国证监会批准文献、刊行证券数目、刊行价钱、
锁如期，基金拟认购的数目、价钱、总成本、应划拨的认购款、资金划拨时辰等。基金经管东谈主
应保证上述信息的信得过、完满，并应至少于拟本质投资指示前两个使命日将上述信息书面发至
基金托管东谈主，保证基金托管东谈主有填塞的时辰进行审核。
由于基金经管东谈主未实时提供联系证券的具体的必要的信息，甚而基金托管东谈主无法审核认
购指示而影响认购款项划拨的，基金托管东谈主免于承担背负。
《基金合同》
、《托管协议》审核基金经管东谈主投资开通受限证
券的行动。如发现基金经管东谈主违背了《基金合同》、
《托管协议》以过火他关连法律法例的联系
规矩，应实时讲述基金经管东谈主，并申诉中国证监会，同期采选合理顺序保护基金投资东谈主的利益。
基金托管东谈主有权对基金经管东谈主的违法、违纪以及违背《基金合同》、
《托管协议》的投资指示不
予本质，独立即讲述基金经管东谈主校阅，基金经管东谈主不予校阅或已代表基金签署合同不得不本质
时，基金托管东谈主应向中国证监会论说。
露所投资非公开导行股票的称呼、数目、总成本、账面价值，以及总成本和账面价值占基金资
产净值的比例、锁如期等信息。
（七）基金经管东谈主应当对投资中期单据业务进行研究，认真评估中期单据投资业务的风险，
本着审慎、发愤尽责的原则进行中期单据的投资业务，并应相宜法律法例及监管机构的关连规
定。
（八）基金托管东谈主根据联系法律法例的规矩及《基金合同》的约定，对基金钞票净值蓄意、
基金份额净值蓄意、基金份额参考净值、基金用度开支及收入细目、基金收益分派、关连信息
线路、基金宣传推介材料中登载基金事迹阐述数据等进行监督和核查。
（九）基金托管东谈主发现基金经管东谈主的上述事项及投资指示或骨子投资运作违背法律法例、
《基金合同》和本托管协议的规矩，应实时以电话提醒、邮件或书面教唆等方式讲述基金经管
东谈主限期校阅。基金经管东谈主应积极配合和协助基金托管东谈主的监督和核查。基金经管东谈主收到讲述后
应实时查对并回复基金托管东谈主，对于收到的书面讲述，基金经管东谈主应以书面时势给基金托管东谈主
发出回函，就基金托管东谈主的合理疑义进行解释或举证，证明违纪原因及校阅期限。在上述规矩
期限内，基金托管东谈主有权随时对讲述县项进行复查，督促基金经管东谈主改正。基金经管东谈主对基金
托管东谈主讲述的违纪事项未能在限期内校阅的，基金托管东谈主应论说中国证监会。
（十）基金经管东谈主有义务配合和协助基金托管东谈主依照法律法例、《基金合同》和本托管协
议对基金业务本质核查。包括但不限于：对基金托管东谈主发出的教唆，基金经管东谈主应在规矩时辰
内恢复并改正，或就基金托管东谈主的合理疑义进行解释或举证；对基金托管东谈主按照法律法例、基
金合同和本托管协议的要求需向中国证监会报送基金监督论说的事项，基金经管东谈主应积极配
合提供关连数据贵府和轨制等。
（十一）若基金托管东谈主发现基金经管东谈主依据交易能力一经奏效的指示违背法律、行政法例
和其他联系规矩，或者违背基金合同约定的，应当立即讲述基金经管东谈主实时校阅，由此变成的
耗费由基金经管东谈主承担，基金托管东谈主在本质其讲述义务后，给予免责。
（十二）基金托管东谈主发现基金经管东谈主有紧要违游记动，应实时论说中国证监会，同期讲述
基金经管东谈主限期校阅。
四、基金经管东谈主对基金托管东谈主的业务核查
（一）基金经管东谈主对基金托管东谈主本质托管职责情况进行核查，核查事项包括但不限于基金
托管东谈主安全支援基金财产、开设基金财产的资金账户、证券账户和期货结算账户等投资所需账
户、复核基金经管东谈主蓄意的基金钞票净值和基金份额净值、基金份额参考净值、根据基金经管
东谈主指示办理清理交收、关连信息线路和监督基金投资运作等行动。
（二）基金经管东谈主发现基金托管东谈主私行挪用基金财产、未对基金财产实行分账经管、未执
行或无故延伸本质基金经管东谈主资金划拨指示、泄露基金投资信息等违背《基金法》、基金合同、
托管协议过火他联系规矩时，应实时以书面时势讲述基金托管东谈主限期校阅。基金托管东谈主收到书
面讲述后应不才一使命日前实时查对并以书面时势给基金经管东谈主发出回函，证明违纪原因及
校阅期限，并保证在规如期限内实时改正。在上述规如期限内，基金经管东谈主有权随时对讲述县
项进行复查，督促基金托管东谈主改正。
（三）基金托管东谈主有义务配合和协助基金经管东谈主依照法律法例、基金合同和本托管协议对
基金业务本质核查，包括但不限于：对基金经管东谈主发出的书面教唆，基金托管东谈主应在规矩时辰
内恢复并改正，或就基金经管东谈主的疑义进行解释或举证；基金托管东谈主应积极配合提供关连贵府
以供基金经管东谈主核查托管财产的完满性和信得过性。
（四）基金经管东谈主发现基金托管东谈主有紧要违游记动，应实时论说中国证监会，同期讲述基
金托管东谈主限期校阅，并将校阅斥逐论说中国证监会。
五、托管东谈主承担的受托东谈主职责和托管职责
（一）对基金的境外财产，基金托管东谈主可在相宜《试行办法》第二十一条规矩情况下授权
境外托管东谈主代为本质其承担的受托东谈主职责。境外托管东谈主在本质职责过程中，因本人迂回、毅然
等原因而导致基金财产受损的，基金托管东谈主应当承担相应背负。在决定境外托管东谈主是否存在过
错、毅然等不当行动时，应根据基金托管东谈主与境外托管东谈主之间的协议适用法律及当地的法律法
规、证券市集公法与通例决定。
基金托管东谈主应当按照联系法律法例本质下列受托东谈主职责：
投资指示或资金汇出入违法、违纪，应当实时向中国证监会、国度外汇经管局（以下简称“外
管局”
）论说；
东谈主，确保基金实时收取整个应得收入；
《基金合同》约定的投资方针和放弃进行经管；
《基金合同》的约定本质基金经管东谈主的指示，实时办理清理、交割
事宜；
《基金合同》规矩的方法进行蓄意；
《基金合同》的规矩进行申购、认购、赎回等日常交易；
《基金合同》细目并实施收益分派决策；
《基金合同》的规矩以受托东谈主口头或其指定的代理东谈主口头登记钞票，
但根据投资地法律法例或行业通例对境外钞票的登记有不同规矩的除外；
按关连规矩进行国际进出申报；
（二）基金托管东谈主应当按照联系法律法例本质下列托管职责：
托及成交记录等关连贵府，其保存的时辰应当不少于法律法例规矩的最低期限；
（三）基金托管东谈主、境外托管东谈主应当将其自有钞票和基金的财产严格分开。
六、基金财产的支援
（一）基金财产支援的原则
经基金经管东谈主的方正指示，不得自走时用、刑事背负、分派基金的任何钞票。不属于基金托管东谈主实
际有用适度下的钞票及什物证券等在基金托管东谈主支援时刻的损坏、灭失，基金托管东谈主不承担由
此产生的支援背负。
并讲述基金托管东谈主，到账日基金财产莫得到达基金资金账户的，基金托管东谈主应实时讲述基金管
理东谈主采选顺序进行催收，基金经管东谈主应负责向联系当事东谈主追偿基金财产的耗费。
三方机构本质。
产，或交由期货公司或证券公司负责清理交收的基金钞票（包括但不限于期货保证金账户内的
资金、期货合约等）过火收益，由于该等机构或该机构会员单元等本协议当事东谈主外第三方的欺
诈、毅然、迂回或停业等原因给基金钞票变成的耗费等不承担背负。
财产为我方或第三方谋取利益，违背此义务所得利益归于基金财产，由此变成的平直耗费由基
金托管东谈主承担，该等背负包括但不限于规复基金财产的原状、承担因此所引起的平直耗费的赔
偿背负。
包括但不限于典质、质押、留置等，基金托管东谈主将尽生意上的合理努力确保境外托管东谈主不得在
任何托管钞票上诞生任何担保权益，包括但不限于典质、质押、留置等，但根据联系适用法律
的规矩而产生的担保权益除外。
托管证券。
（二）基金召募时刻及召募资金的验资
有东谈主东谈主数相宜《基金法》、
《运作办法》等联系规矩后，基金经管东谈主应将属于基金财产的一皆资
金划入基金托管东谈主为基金开立的基金资金账户，同期在规矩时辰内，基金经管东谈主应聘任相宜
《证券法》规矩的司帐师事务所进行验资，出具验资论说。出具的验资论说由参加验资的 2 名
或 2 名以上中国注册司帐师署名方为有用。
等事宜。
（三）基金资金账户的开立和经管
户”）
，支援基金的银行入款，并根据基金经管东谈主的指示办理资金收付。托管账户称呼应为“南
方基金南边东英富时亚太低碳精选交易型盛开式指数证券投资基金（QDII）”（以骨子托管户
称呼为准）
，预留印鉴为基金托管东谈主图章。基金托管东谈主可托福境外托管东谈主开立资金账户（境外），
境外托管东谈主根据基金托管东谈主的指示办理境外资金收付。
理东谈主不得假借本基金的口头开立任何其他银行账户；亦不得使用基金的任何账户进行本基金
业务除外的行径。
区监管的联系规矩。
（四）基金证券账户和结算备付金账户的开立和经管
金托管东谈主与基金联名的证券账户；境外托管东谈主在基金所投资市集的交易所或登记结算机构处
按照该交易所或登记结算机构的业务公法开立证券账户。
经管东谈主不得出借或未经对方同意私行转让基金的任何证券账户，亦不得使用基金的任何账户
进行本基金业务除外的行径。
由基金经管东谈主负责。
户，并代表所托管的基金完成与中国证券登记结算有限背负公司的一级法东谈主清理使命，基金管
理东谈主应给予积极协助。结算备付金、客户结算保证金、交收价差保证金等的收取按照中国证券
登记结算有限背负公司的规矩本质。基金证券账户的开立和经管应相宜账户所在国或地区有
关法律的规矩。
投资业务，波及关连账户的开立、使用的，按联系规矩开立、使用并经管；若无关连规矩，则
基金托管东谈主比照上述对于账户开立、使用的规矩本质。
（五）债券托管专户的开设和经管
基金合同奏效后，基金托管东谈主根据中国东谈主民银行、中央国债登记结算有限背负公司和银行
间市集清理所股份有限公司的联系规矩，以基金的口头在银行间市集登记结算机构开立债券
托管账户，并代表基金进行银行间市集债券的结算。债券托管户的开立和经管应相宜账户所在
国或地区联系法律的规矩。
基金经管东谈主托福基金托管东谈主开立中央国债登记结算有限背负公司和银行间市集清理所股
份公司债券托管账户时，应同期向中外洋汇交易中心暨寰宇银行间同行拆借中心(以下简称“外
汇交易中心”)提交《寰宇银行间同行拆借中心交易系统联网央求表》，以便配合基金托管东谈主向
外汇交易中心提交联网央求。
（六）其他账户的开立和经管
东谈主按照规矩开立期货结算账户等投资所需账户。完成上述账户开立后，基金经管东谈主应以书面形
式将期货公司提供的期货保证金账户的运转资金密码和保证金监控中心的登录用户名及密码
奉告基金托管东谈主。资金密码和保证金监控中心登录密码重置由基金经管东谈主进行，重置后务必及
时讲述基金托管东谈主。
基金托管东谈主和基金经管东谈主应当在开户过程中彼此配合，并提供所需贵府。基金经管东谈主保证
所提供的账户开户材料的信得过性和有用性，且在关连贵府变更后实时将变更的贵府提供给基
金托管东谈主。
金合同的规矩，由基金托管东谈主或境外托管东谈主负责开立，基金经管东谈主应提供必要的协助。新账户
按联系公法使用并经管。
从其规矩办理。
（七）基金财产投资的联系有价字据等的支援
基金财产投资的联系什物证券等有价字据按约定由基金托管东谈主存放于基金托管东谈主过火境
外托管东谈主的支援库，或存入中央国债登记结算有限背负公司、银行间市集清理所股份有限公司、
中国证券登记结算有限背负公司上海分公司/深圳分公司或单据营业中心的代支援库，什物保
管字据由基金托管东谈主合手有。什物证券等有价字据的购买和转让，由基金托管东谈主过火境外托管东谈主
根据基金经管东谈主的指示办理。基金托管东谈主过火境外托管东谈主对由上述存放机构及基金托管东谈主以
外机构骨子有用适度的有价字据不承担支援背负。
（八）证券登记
整个东谈主(beneficial owner)的方式合手有基金财产中的整个证券。
生意上的合理努力确保其境外托管东谈主在其账目和记录中单独清晰列记证券不属于境外托管东谈主，
不论证券以何东谈主的口头登记。而且，若证券由基金托管东谈主、境外托管东谈主以无记名方式骨子合手有，
要乞降确保其境外托管东谈主将这些证券和基金托管东谈主、其境外托管东谈主自有的钞票、任何其他东谈主的
钞票辩认寂然存放。
将不保证其或其境外托管东谈主所接收基金财产中的证券的整个权、正当性或信得过性（包括是否以
邃密时势转让）过火他服从缺点。基金经管东谈主、基金托管东谈主不对境外托管东谈主依据当地法律法例、
证券、期货交易所公法、市集通例的算作或不算作承担背负。
合手有，但须治服统辖该系统运营的公法、条例和条件。
有的证券除外)应按本协议约定登记。
紧要改变讲述基金经管东谈主，并应基金经管东谈主要求将这些市集发生的事件或通例变化讲述基金
经管东谈主。若基金经管东谈主要求改变本协议约定的证券登记方式，基金托管东谈主过火境外托管东谈主应就
此给予充分派合。
（九）与基金财产联系的紧要合同的支援
由基金经管东谈主代表基金签署的、与基金财产联系的紧要合同的原件辩认由基金经管东谈主、基
金托管东谈主支援。除本协议另有规矩外，基金经管东谈主代表基金签署的与基金财产联系的紧要合同
应保证基金经管东谈主和基金托管东谈主至少各合手有一份蓝本的原件。基金经管东谈主应在紧要合同签署
后实时将紧要合同传真给基金托管东谈主，并在三十个使命日内将蓝本投递基金托管东谈主处。因基金
经管东谈主发送的合同传真件与过后投递的合同原件不一致所变成的成果，由基金经管东谈主负责。重
大合同的支援期限不少于法律法例规矩的最低年限。
对于无法取得二份以上的蓝本的，基金经管东谈主应向基金托管东谈主提供加盖公章的合同传真
件，未经两边协商一致，合同原件不得迂曲。基金经管东谈主向基金托管东谈主提供的合同传真件与基
金经管东谈主留存原件不一致的，以传真件为准。
七、指示的发送、证实及本质
基金经管东谈主在运用基金财产时向基金托管东谈主或境外托管东谈主发送资金划拨过火他款项付款
指示，基金托管东谈主本质基金经管东谈主的指示、办理基金的资金交游等联系事项。
基金经管东谈主发送的指示包括电子指示和纸质指示。
电子指示包括基金经管东谈主发送的电子指示（给与电子报文传送的电子指示、招商银行托管
+概括做事平台录入的电子指示）
、自动产生的电子指示（网上托管银行基金托管东谈主端根据基金
经管东谈主同意设定的业务公法自动产生的电子指示）
。纸质指示包括基金经管东谈主给基金托管东谈主传
真指示或原件指示。
（一）基金经管东谈主对发送指示东谈主员的书面授权
基金经管东谈主应事前向基金托管东谈主提供书面授权讲述书（以下称“授权讲述书”）
，指定指示
的被授权东谈主员及被授权印鉴，授权讲述书的内容包括被授权东谈主的名单、署名/图章样本、权限
和预留印鉴，以及授权的传真号码、邮箱、电话号码等。授权讲述书应加盖基金经管东谈主公司公
章和法定代表东谈主（或授权东谈主）署名/签章，若由授权代表签署，还用附上法定代表东谈主的授权书，
并写明奏效时辰，未写明奏效时辰的以本托管协议签署日历或授权讲述书的题名日历为奏效
时辰。基金经管东谈主应使用传真或其他与基金托管东谈主协商一致的方式向基金托管东谈主发出授权通
知书，同期电话讲述基金托管东谈主。授权讲述书经基金经管东谈主与基金托管东谈主以电话方式或其他基
金经管东谈主和基金托管东谈主招供的方式证实后，于授权讲述书载明的奏效时辰奏效或授权讲述书
的题名时辰奏效。基金经管东谈主在而后三个使命日内将授权讲述书的蓝本送交基金托管东谈主。授权
讲述书蓝本内容与基金托管东谈主收到的传真不一致的，以基金托管东谈主收到的传真为准。
基金经管东谈主和基金托管东谈主对授权讲述书负有遮掩义务，其内容不得向授权东谈主、被授权东谈主及
关连操作主谈主员除外的任何东谈主泄露，但法律法例规矩或有权机关另有要求的除外。
（二）指示的内容
投资指示是在经管本基金时，基金经管东谈主向基金托管东谈主发出的交易成交单、交易指示及资
金划拨类指示（以下简称“指示”）
。指示应加盖预留印鉴并由被授权东谈主图章/署名。基金经管
东谈主发给基金托管东谈主的资金划拨类指示应写明款项事由、时辰、金额、出款和收款账户信息等。
（三）指示的发送、证实及本质的时辰和能力
基金经管东谈主选拔以劣等（2）、（3）种方式向基金托管东谈主发送指示：
（1）基金经管东谈主通过招商银行托管+概括做事平台录入方式，向基金托管东谈主发送电子划款
指示或投资指示。
招商银行托管+概括做事平台是指基金托管东谈主基于 Internet 汇集，向基金经管东谈主提供的
客户做事软件，完结基金经管东谈主与基金托管东谈主之间指示处理、数据传输、业务查询、贵府传递
和信息做事等纵贯式处理。
基金经管东谈主和基金托管东谈主另行签订《招商银行“托管+”概括做事平台做事协议》，具体事
宜以《招商银行“托管+”概括做事平台做事协议》的约定为准。
（2）基金经管东谈主通过深证通电子直连对接方式，向基金托管东谈主发送电子划款指示或投资
指示。
基金经管东谈主通过深证通电子直连对接方式发送电子指示的，基金经管东谈主应至少在居品成
立日前一日，通过预留邮箱或加盖预留印鉴的函件奉告基金托管东谈主本基金的钞票代码。
对于基金经管东谈主通过上述（1）、
（2）方式发送的指示，基金经管东谈主不得否定其服从。
对于基金经管东谈主通过上述（1）、
（2）方式发送指示的，在救急情况下，基金经管东谈主不错传
真发送划款指示或者快递、现场交互原件指示。具体操作方式辩认按照以劣等（3）
、（4）款指
令发送方式本质。
（3）基金经管东谈主选拔以传真方式发送指示
对于基金经管东谈主通过预遗留真号码发出的指示，基金经管东谈主不得否定其服从。
零散情况下，基金经管东谈主无法使用预遗留真号码发送指示时，可通过非预遗留真号码救急
发送传真指示，基金经管东谈主须通过授权的电话号码讲述基金托管东谈主接收传真指示。如因基金管
理东谈主未讲述基金托管东谈主接收传真指示变成的耗费，基金托管东谈主不承担背负。上述零散情况措置
后，基金经管东谈主应向基金托管东谈主出具预遗留真号码更新讲述，并加盖基金经管东谈主在授权讲述书
中的预留印鉴。
（4）基金经管东谈主快递寄送或现场交互指示原件的时势传递指示
如需变更指示发送时势，基金经管东谈主须提前向基金托管东谈主提供变更指示发送时势的指示
发送方式变更讲述书。
基金经管东谈主向基金托管东谈主发送指示的同期，通过招商银行托管+概括做事平台、预遗留真
号码或预留指示附件发送电子邮箱提供关连合同、交易字据或其他解说材料。基金经管东谈主对该
等贵府的信得过性、有用性、完满性和正当合规性负责。
对于通过招商银行托管+概括做事平台、预遗留真号码或预留电子邮箱发出的指示附件，
基金经管东谈主不得否定其服从。
对于新股、新债申购等网下公开导行业务，基金经管东谈主应于网下申购缴款日的 10:00 前将
指示发送给基金托管东谈主。
对于境内期货出入金业务，基金经管东谈主应于交易日历货出入金截止时辰前 2 小时将期货
出入金指示发送至基金托管东谈主。平日情况下由基金托管东谈主依据基金经管东谈主发出的出入金指示，
通过时货结算银行银期转账系统进行出入金操作。当结算银行银期转账系统出现故障等其他
紧要情况时，基金经管东谈主不错使用非银期转账手工出入金。
非银期转账手工出入金，入金由基金托管东谈主依据基金经管东谈主提供的划款指示通过结算银
行的网银系统划往期货公司指定账户后，由基金经管东谈主讲述期货公司进行入金操作，出金由基
金经管东谈主讲述期货公司出金后，再发送指示给基金托管东谈主，由基金托管东谈主依据基金经管东谈主提供
的划款指示通过结算银行的网银系统划往本基金托管账户。
对于境出门入金业务，入金由基金经管东谈主于交易日历出入金截止时辰前两小时将期货入
金指示发送至基金托管东谈主，由基金托管东谈主按照指示将资金汇入期货公司指定账户，基金经管东谈主
应实时磋议期货公司证实入金状态；出金由基金经管东谈主向境外期货公司发出出金指示，将资金
汇入境外托管账户，并讲述基金托管东谈主证实入账。
本质完期货出金或入金的操作后，基金经管东谈主应通过其交易系统或终局系统查询出金划
出情况和入金到账情况。
对于场内业务，初度进行场内交易前基金经管东谈主应与基金托管东谈主证实已完成交易单元和
鼓吹代码设立后方可进行。
对于银行间业务，基金经管东谈主应于交易日 15:00 前将银行间成交单及关连划款指示发送
至基金托管东谈主。基金经管东谈主应与基金托管东谈主证实基金托管东谈主已完成文凭和权限设立后方可进
行本基金的银行间交易。对于向基金托管东谈主出具无需银行间成交单授权书的，基金经管东谈主应在
首笔银行间交易时通过预留电话讲述基金托管东谈主，如基金经管东谈主未讲述基金托管东谈主，导致指示
未本质或本质失败的，基金托管东谈主不承担背负。
对于指定时辰出款的交易指示，基金经管东谈主应提前 2 小时将指示发送至基金托管东谈主；对于
基金经管东谈主于 15:00 以后发送至基金托管东谈主的指示，基金托管东谈主应配合出款但不保证当日出
款，如出款不得手，基金托管东谈主不承担背负。
基金经管东谈主有义务在发送指示后与基金托管东谈主进行电话证实，如因基金经管东谈主未讲述基
金托管东谈主接收传真指示变成的耗费，基金托管东谈主不承担背负。对于依照“授权讲述”发出的指
令，基金经管东谈主不得否定其服从。
基金经管东谈主在发送指示时，应确保出款账户有填塞的资金余额、文献贵府皆全，并为基金
托管东谈主留出本质指示所必需的时辰，因基金经管东谈主未给予合理必需的时辰导致基金托管东谈主操
作不得手的，基金托管东谈主不承担背负。
基金托管东谈主证实收到基金经管东谈主发送的指示后，搪塞指示进行时势审查，考证指示的要素
（金额、收款账号、收款户名、用途）是否皆全，传真指示还应审核印鉴和图章/署名是否和
预留印鉴和签章样本口头一致性相符，传真指示加盖的印鉴和预留印鉴时势上不存在紧要差
异即视为口头一致性审查通过，对于因传真或扫描引起的图章、署名等变形、误解，基金托管
东谈主不承担审查义务。基金托管东谈主仅对基金经管东谈主提交的指示按照本托管协议约定进行口头一
致性审查，不负责审查基金经管东谈主发送指示同期提交的其他文献贵府的正当性、信得过性、完满
性和有用性，基金经管东谈主应保证上述文献贵府正当、信得过、完满和有用。如因基金经管东谈主提供
的上述文献分歧法、不信得过、不完满或失去服从而影响基金托管东谈主的审核或给任何第三东谈主带来
耗费，由基金经管东谈主承担背负。
基金托管东谈主审核指示无误后应在规如期限内实时本质。
在指示未本质的前提下，若基金经管东谈主吊销指示，基金经管东谈主应在原指示上注明“作废”
、
“废”、
“取消”等字样并加盖预留印鉴及被授权东谈主图章/署名后传真给基金托管东谈主，并电话通
知基金托管东谈主。若吊销电子指示，基金经管东谈主应通过关联络统吊销，系统功能不支合手吊销的，
应参照吊销传真指示方式吊销电子指示。
（四）基金经管东谈主发送毛病指示的情形和处理能力
权或特出权限发送指示，指示不成辨识或要素不全导致无法本质等情形。
暂停指示的本质，由基金经管东谈主吊销指示或吊销后再重新发送指示。
（五）基金托管东谈主依照法律法例暂缓、拒却本质指示的情形和处理能力
基金托管东谈主发现基金经管东谈主发送的指示有可能违背《基金法》、
《运作办法》、
《基金合同》、
本协议或其他联系法律法例的规矩时，应暂缓本质指示，并实时讲述基金经管东谈主，基金经管东谈主
收到讲述后应实时查对并校阅；如关连交易已奏效，则应讲述基金经管东谈主在法例规如期限内及
时校阅。对于基金托管东谈主事前难以监督的交易行动，基金托管东谈主在过后本质了对基金经管东谈主的
讲述义务后，即视为十足本质了其投资监督职责。对于基金经管东谈主违背《基金法》、
《运作办法》、
《基金合同》、本协议或其他联系法律法例的规矩变成基金财产耗费的，由基金经管东谈主承担相
应背负，基金托管东谈主免于承担背负。
（六）基金托管东谈主未按照基金经管东谈主指示本质的处理方法
对于基金经管东谈主的有用指示和讲述，除非违背法律法例、基金合同、托管协议或具有第（四）
项所述毛病，基金托管东谈主不得无故拒却或拖延本质。除因有益或紧要迂回甚而本基金、基金管
理东谈主的利益受到挫伤而负补偿背负外，基金托管东谈主对本质基金经管东谈主的正当指示对托福财产
变成的耗费不承担补偿背负。
（七）更换被授权东谈主员的能力
基金经管东谈主撤换被授权东谈主员、改变被授权东谈主员的权限、变更或新增接收传真指示的号码、
预留电话号码、预留邮箱，必须提前至少一个交易日，使用传真方式或其他基金经管东谈主和基金
托管东谈主招供的方式重新向基金托管东谈主发出加盖基金经管东谈主公司公章的授权讲述书，同期电话
讲述基金托管东谈主。经基金经管东谈主与基金托管东谈主以电话方式或其他基金经管东谈主和基金托管东谈主认
可的方式证实后，于授权讲述书载明的奏效时辰奏效，同期原授权讲述书失效。基金经管东谈主在
而后三个使命日内将被授权东谈主变更讲述的蓝本送交基金托管东谈主。授权讲述书蓝本内容与基金
托管东谈主收到的传真不一致的，以基金托管东谈主收到的传真为准。基金托管东谈主更换接收基金经管东谈主
指示的东谈主员，应提前讲述基金经管东谈主。
（八）指示的支援
指示若以传真时势发出，则蓝本由基金经管东谈主支援，基金托管东谈主支援指示传真件。当两者
不一致时，以基金托管东谈主收到的指示传真件为准。
（九）关连背负
对基金经管东谈主在莫得充足资金的情况下向基金托管东谈主发出的指示甚而资金未能实时清理
所变成的耗费，由基金经管东谈主承担。因基金经管东谈主原因变成的传输不足时、未能留出填塞本质
时辰、未能实时与基金托管东谈主进行指示证实甚而资金未能实时清理或交易失败所变成的耗费
由基金经管东谈主承担。基金托管东谈主正确本质基金经管东谈主发送的有用指示，基金财产发生耗费的，
基金托管东谈主不承担任何时势的背负。在平日业务受理渠谈和指示规矩的时辰内，因基金托管东谈主
原因变成未能实时或正确本质正当合规的指示而导致基金财产受损的，基金托管东谈主开心担相
应的背负，但如遭遇不可抗力的情况除外。
基金托管东谈主根据本协议关连规矩本质时势审核职责，若是基金经管东谈主的指示存在事实上
未经授权、诓骗、伪造或未能实时提供授权讲述书等情形，基金托管东谈主不承担因本质联系指示
或拒却本质联系指示而给基金经管东谈主或基金钞票或任何第三方带来的耗费，相应背负由基金
经管东谈主承担，但基金托管东谈主未按本协议约定尽时势审核义务本质指示而变成耗费的情形除外。
八、交易及清理交收安排
基金的交易及清理交收指基金在交易过程、申购赎回过程和基金现款分成过程中的结算
交收。基金经管东谈主不错托福第三方机构完成其在交易及清理交收过程中的使命。境应酬易及清
算交收使命，基金托管东谈主可托福境外托管东谈主代为完成。
（一）选拔代理证券、期货买卖的证券、期货谋略机构
和规矩诈欺基金财产投资权益而开心担的义务，包括但不限于选拔经纪商及投资办法等。基金
经管东谈主负责选拔代理本基金证券买卖的证券谋略机构，使用其交易单元算作基金的交易单元。
基金经管东谈主和被选中的证券谋略机构签订托福协议，基金经管东谈主应提前讲述基金托管东谈主，并将
交易单元租用协议及关连文献实时投递基金托管东谈主，确保基金托管东谈主央求接收结算数据。交易
单元保证金由被选中的证券谋略机构托付。基金经管东谈主应根据联系规矩，在基金的中期论说和
年度论说中将所选证券谋略机构的联系情况、基金通过该证券谋略机构买卖证券的成交量、回
购成交量和支付的佣金等给予线路，并将该等情况及基金交易单元号、佣金费率等基本信息以
及变更情况实时以书面时势讲述基金托管东谈主。
其他事宜根据法律法例、
《基金合同》的关连规矩本质，若无明确规矩的，可参照联系证券买
卖、证券经纪机构选拔的公法本质。
（1）基金经管东谈主所选拔的期货公司负责办理基金钞票的期货交易的清理交割。
（2）基金经管东谈主应责成其选拔的期货公司通过深证通向基金托管东谈主及基金经管东谈主发送以
保证金监控中心面目走漏本基金成交斥逐的交易结算论说及参照保证金监控中心面目制作的
走漏本基金期货保证金账户权益现象的交易结算论说。经基金托管东谈主同意，可给与电子邮件的
传送方式算作救急备份方式传输当日交易结算数据。
平日情况下当日交易结算论说的发送时辰应在交易日当日的 17：00 之前。因交易所原因
而变成数据延伸发送的，基金经管东谈主应实时讲述基金托管东谈主，并在规复后奉告期货公司立即发
送至基金托管东谈主，并电话证实数据接收现象。若期货公司发送的期货数据有误，重新向基金管
理东谈主、基金托管东谈主发送的，基金经管东谈主应责成期货公司在发送新的期货数据后立即讲述基金托
管东谈主，并电话证实数据接收现象。
（3）基金经管东谈主应责成其选拔的期货公司对发送的数据的准确性、完满性、信得过性负责。
由于交易结算论说的纪录事项出现与骨子交易斥逐和权益不符变成本基金估值蓄意毛病
的，应由基金经管东谈主负责向数据发送方追偿，基金托管东谈主不承担背负。
（二）基金投资证券后的清理交收安排
基金经管东谈主和基金托管东谈主在基金财产境内场内清理交收及关连风险适度方面的职责按照
附件《托管银行证券资金结算规矩》的要求本质。
基金托管东谈主负责基金买卖证券的清理交收。资金汇划由基金托管东谈主根据基金经管东谈主的交
易成交斥逐和交易成交时势具体办理。
若是因为基金托管东谈主自身原因在清理上变成基金钞票的耗费，应由基金托管东谈主负责补偿
基金所遭受的平直耗费；若是由于基金经管东谈主违背市集操作公法的规矩进行超买、超卖等原因
变成基金投资清理清贫和风险的，基金托管东谈主发现后应立即讲述基金经管东谈主，由基金经管东谈主负
责措置；由于基金经管东谈主原因在清理上变成基金钞票或基金托管东谈主的耗费，由基金经管东谈主承担
耗费补偿背负。
基金经管东谈主和其应采选合理顺序，确保在资金结算前有填塞的资金头寸用于交易资金结
算。
基金经管东谈主应保证基金托管东谈主在本质基金经管东谈主发送的划款指示时，基金银行账户或资
金交收账户（除登记公司收保或冻结资金外）上有充足的资金。基金的资金头寸不足时，基金
托管东谈主有权拒却基金经管东谈主发送的划款指示。基金经管东谈主在发送划款指示时应充分计议基金
托管东谈主的划款处理时辰。在基金资金头寸充足的情况下，基金托管东谈主对基金经管东谈主相宜法律法
规、基金合同、本协议的指示不得拖延或拒却本质。
对于未得手交割的结算指示以及零散情况下的延伸交收，基金托管东谈主或其托福的境外托
管东谈主应实时讲述基金经管东谈主，以便于基金经管东谈主和基金托管东谈主共同磋议措置。
由于行家投资波及不同投资市集和结算公法，对于非因基金经管东谈主、基金托管东谈主及境外托
管东谈主的原因变成的延伸交收等情况导致基金财产耗费的，基金经管东谈主、基金托管东谈主、境外托管
东谈主不承担补偿背负，但应当积极采选必要顺序缩小由此变成的影响。
基金经管东谈主招供基金托管东谈主过火境外托管东谈主莫得义务，在账户现款不足的情况下垫付完
成交易所需现款。基金经管东谈主招供，基金托管东谈主过火境外托管东谈主有权向基金经管东谈主收回所垫付
的资金，并收取与所垫付资金有相的合理用度。基金经管东谈主应招供，基金托管东谈主过火境外托管
东谈主根据不同国度、市集以及投资品种，作念出相应的决定，在账户资金不足的情况下垫付交易所
需资金。基金托管东谈主过火境外托管东谈主所垫付的资金及关连的合理用度应从基金财产中支付。基
金经管东谈主招供，基金托管东谈主过火境外托管东谈主有权从贷记或应付本基金的款项中扣除其所垫付
的资金及关连的合理用度。若相应账户中的资金余额不足，基金经管东谈主应当按照基金托管东谈主及
其境外托管东谈主的书面讲述，在收到书面讲述的 10 个使命日内向基金托管东谈主过火境外托管东谈主补
足所需资金。不然基金托管东谈主过火境外托管东谈主对基金经管东谈主托管账户中与已垫付资金和关连
合理用度额度极度的基金财产领有（并有权诈欺）留置权或关连使用法律规矩的其他权益，并
有权处置相应证券。当基金托管东谈主过火境外托管东谈主从基金经管东谈主收回所垫付资金和关连合理
用度时，应当相应地祛除设立于基金财产上的、与收回金额极度的留置权。由于基金托管东谈主或
境外托管东谈主原因导致的现款不足，不适用于以上条件，由此产生的成果由基金托管东谈主承担。
基金托管东谈主过火境外托管东谈主诈欺留置权时不得挫伤基金份额合手有东谈主的正当权益。
（三）基金申购、赎回业务处理的基本规矩
收依据交易所关连业务公法、参与各方关连协议及招募证明书的联系规矩办理。如遇零散情况，
两边协商处理。基金托管东谈主应实时查收申购资金的到账情况并根据基金经管东谈主指示实时划拨
赎回款项。
基金托管东谈主发送前一盛开日上述联统共据，并保证关连数据的准确、完满。
发送联统共据，如因多样原因，该系统无法平日发送，两边可协商措置处理方式。基金经管东谈主
向基金托管东谈主发送的数据，两边各自按联系规矩保存。
行。不然，由基金经管东谈主承担相应的背负。
为兴隆申购、赎回及分成资金汇划的需要，由基金经管东谈主开立资金清理的专用账户，该账
户由登记机构经管。
并讲述基金托管东谈主，到账日应收款莫得到达基金资金账户的，基金托管东谈主应实时讲述基金经管
东谈主采选顺序进行催收，由此变成基金耗费的，基金经管东谈主应负责向联系当事东谈主追偿基金的耗费。
划拨赎回款时，如基金资金账户有填塞的资金，基金托管东谈主应按时划拨；因基金资金账户
莫得填塞的资金，导致基金托管东谈主不成按时划拨，基金托管东谈主不承担背负，背负由基金经管东谈主
承担，基金托管东谈主不承担垫款义务。
除申购款项到达基金资金账户需两边按约定方式对账外，与投资联系的付款、赎回和分成
资金划拨时，基金经管东谈主需向基金托管东谈主下达指示。
资金指示的面目、内容、发送、接收和证实方式等与投资指示雷同。
（四）申购、赎回的资金清理
联系本基金申购和赎回清理业务的具体处理能力，按照中国证券登记结算有限背负公司
的关连规矩本质。若是登记机构或关连证券交易所的关连业务公法发生变更，则按最新公法办
理。基金经管东谈主和基金托管东谈主也可经协商一致后，在法律法例规矩和《基金合同》约定的范围
内，采选其他可行的交收方式。
（五）基金现款分成
规矩在中国证监会规矩引子上公告。
东谈主发送现款红利的划款指示，基金托管东谈主应根据指示实时将分成款划往基金清理账户。
九、基金钞票净值蓄意、估值和司帐核算
基金钞票的净值蓄意和司帐核算按照关连的法律法例进行，基金经管东谈主不错托福第三方
机构完成。基金托管东谈主可托福境外托管东谈主完成。
（一）基金钞票净值的蓄意、复核与完成的时辰及能力
基金钞票净值是指基金钞票总值减去基金欠债后的价值。
基金份额净值是按照每个估值日闭市后，基金钞票净值除以当日基金份额的余额数目计
算，精准到 0.0001 元，少许点后第五位四舍五入，基金经管东谈主不错诞生大额赎回情形下的净
值精度救急调治机制。如遇零散情况，为保护基金份额合手有东谈主利益，基金经管东谈主与基金托管东谈主
协商一致，可阶段性调治基金份额净值蓄意精度并进行相应公告，无需召开基金份额合手有东谈主大
会审议。国度另有规矩的，从其规矩。
基金经管东谈主应每个估值日后一使命日内蓄意该估值日的基金钞票净值及基金份额净值，
经基金托管东谈主复核，并按规矩线路。
基金经管东谈主每个估值日后一使命日内对该估值日的基金钞票进行估值后，并将基金净值
信息发送基金托管东谈主，经基金托管东谈主复核无误后，由基金经管东谈主按规矩对外公布。
基金的基金司帐背负方由基金经管东谈主担任，因此，就与本基金联系的司帐问题，如经关连各方
在对等基础上充分研究后，仍无法达成一问候见的，按照基金经管东谈主对基金净值信息的蓄意结
果对外给予公布。
（二）基金钞票的估值
基金经管东谈主及基金托管东谈主应当按照《基金合同》的约定进行估值。
（三）基金份额净值毛病的处理方式
基金经管东谈主及基金托管东谈主应当按照《基金合同》的约定处理份额净值毛病。
（四）基金司帐轨制
按国度联系部门规矩的司帐轨制本质。
（五）基金账册的建立
基金经管东谈主和基金托管东谈主在基金合同奏效后，应按照两边约定的归拢记账方法和司帐处
理原则，辩认独随即设立、记录和支援本基金的全套账册，对关连各方各自的账册如期进行核
对，彼此监督，以保证基金钞票的安全。
（六）基金财务报表与论说的编制和复核
基金财务报表由基金经管东谈主编制，基金托管东谈主复核。
基金托管东谈主在收到基金经管东谈主编制的基金财务报表后，进行寂然的复核。查对不符时，应
实时讲述基金经管东谈主共同查出原因，进行调治，直至两边数据十足一致。
基金经管东谈主、基金托管东谈主应当在每月结尾后 5 个使命日内完成月度报表的编制及复核；在
季度结尾之日起 15 个使命日内完成基金季度论说的编制及复核；在上半年结尾之日起 2 个月
内完成基金中期论说的编制及复核；在每年结尾之日起 3 个月内完成基金年度论说的编制及
复核。基金托管东谈主在复核过程中，发现两边的报表存在不符时，基金经管东谈主和基金托管东谈主应共
同查明原因，进行调治，调治以国度联系规矩为准。基金年度论说中的财务司帐论说应当经过
相宜《证券法》规矩的司帐师事务所审计。基金合同奏效不足两个月的，基金经管东谈主不错不编
制当期季度论说、中期论说或者年度论说。
（七）在有需要时，基金经管东谈主应每季度向基金托管东谈主提供基金事迹相比基准的基础数据
和编制斥逐。
（八）对于关连信息的发送与复核，基金经管东谈主和基金托管东谈主也不错给与法律法例规矩或
者两边招供的其他方式进行。
十、基金收益分派
基金经管东谈主与基金托管东谈主按照《基金合同》的约定处理基金收益分派。
十一、基金信息线路
（一）遮掩义务
基金托管东谈主和基金经管东谈主应按法律法例、基金合同的联系规矩进行信息线路，拟公开线路
的信息在公开线路之前应予遮掩。除按《基金法》、基金合同、
《信息线路办法》过火他联系规
定进行信息线路外，基金经管东谈主和基金托管东谈主对基金运作中产生的信息以及从对方赢得的业
务信息应予遮掩。关联词，如下情况不应视为基金经管东谈主或基金托管东谈主违背遮掩义务：
管机构的大叫、决定所作念出的信息线路或公开。
（二）信息线路的内容
基金的信息线路内容主要包括基金招募证明书、基金居品贵府纲要、基金合同、托管协议、
基金份额发售公告、基金合同奏效公告、基金份额折算日公告、基金份额折算斥逐公告、基金
份额上市交易公告书、基金净值信息、申购赎回清单、基金如期论说（包括基金年度论说、基
金中期论说和基金季度论说）、临时论说、线路公告、基金份额合手有东谈主大会决议、基金投资境
内股指期货/境内股票期权/港股通/境内钞票支合手证券/存托字据的信息线路、基金参与境内融
资业务/境内转融通证券出借业务的信息线路、基金清表面说、中国证监会规矩的其他信息。
基金年度论说中的财务司帐论说需经相宜《证券法》规矩的司帐师事务所审计后，方可线路。
基金将按照中国证监会的联系规矩在关连文献中线路期货、期权、钞票支合手证券的投资情
况。
（三）基金托管东谈主和基金经管东谈主在信息线路中的职责和信息线路能力
基金托管东谈主和基金经管东谈主在信息线路过程中应以保护基金份额合手有东谈主利益为宗旨，竭诚
信用，严守玄妙。基金经管东谈主负责办理与基金联系的信息线路事宜，对于根据关连法律法例和
基金合同规矩的需要由基金托管东谈主复核的信息线路文献，在经基金托管东谈主复核无误后，由基金
经管东谈主给予公布。
基金经管东谈主和基金托管东谈主应积极配合、彼此监督，保证其本质按照法定方式和限时线路的
义务。
基金经管东谈主应当在中国证监会规矩的时辰内，将应予线路的基金信息通过相宜中国证监
会规矩条件的寰宇性报刊及《信息线路办法》规矩的互联网网站等引子线路。根据法律法例应
由基金托管东谈主公开线路的信息，基金托管东谈主在规矩引子公开线路。
当出现下述情况时，基金经管东谈主和基金托管东谈主可暂停或延伸线路基金关连信息：
（1）因不可抗力甚而基金经管东谈主、基金托管东谈主、境外托管东谈主无法准确评估基金钞票价值
时。
（2）基金投资所波及的证券/期货交易市集或关连交易所、外汇市集遇法定节沐日或因其
他原因暂停营业时。
（3）法律法例、基金合同或中国证监会规矩的其它情况。
按联系规矩须经基金托管东谈主复核的信息线路文献，由基金经管东谈主草拟、并经基金托管东谈主复
核后由基金经管东谈主公告。发生基金合同中规矩需要线路的事项时，按基金合同规矩公布。
照章必须线路的信息发布后，基金经管东谈主、基金托管东谈主应当按照关连法律法例规矩将信息
置备于各自住所和基金上市交易的证券交易所，以供社会公众查阅、复制。
（四）法律法例或监管部门对信息线路另有规矩的，从其规矩。
十二、基金用度
（一）基金托管费的计提方法、计提圭臬和支付方式如下：
本基金的托管费按前一日基金钞票净值的 0.05%年费率计提。托管费的蓄意方法如
下：
H＝E×0.05%÷夙昔天数
H 为逐日应计提的基金托管费
E 为前一日的基金钞票净值
基金托管费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，经基金经管东谈主与基金托管
东谈主两边查对无误后，基金托管东谈主按照与基金经管东谈主协商一致的方式于次月前 5 个使命日
内从基金财产中一次性支取。若遇法定节沐日、公放假或不可抗力等，支付日历顺延。
本基金的托管费的具体使用由基金托管东谈主专揽；若是托福境外托管东谈主，其中不错部
分作境外托管东谈主的用度，具体支付由基金托管东谈主与境外托管东谈主在联系协议中进行约定。
（二）基金其他用度按照《基金合同》的约定计提和支付。
十三、基金份额合手有东谈主名册的支援
基金份额合手有东谈主名册至少应包括基金份额合手有东谈主的称呼、证件号码和合手有的基金份额。基
金份额合手有东谈主名册由基金登记机构根据基金经管东谈主的指示编制和支援，基金经管东谈主和基金托
管东谈主应辩认支援基金份额合手有东谈主名册，保存期不少于法律法例规矩的最低年限。如不成妥善保
管，则按关连法律法例承担背负。
在基金托管东谈主要求或编制中期论说和年度论说前，基金经管东谈主应将联系贵府送交基金托
管东谈主，不得无故拒却或延误提供，并保证其的信得过性、准确性和完满性。基金经管东谈主和基金托
管东谈主不得将所支援的基金份额合手有东谈主名册用于基金托管业务除外的其他用途，并应治服遮掩
义务。
十四、基金联系文献档案的保存
（一）档案保存
基金经管东谈主应保存基金财产经管业务行径的记录、账册、报表和其他关连贵府。基金托管
东谈主应保存基金托管业务行径的记录、账册、报表和其他关连贵府。基金经管东谈主和基金托管东谈主都
应当按规矩的期限支援。保存期限不少于法律法例规矩的最低年限。境外托管东谈主合手有的与境外
托管账户关连的贵府的支援应按照境外托管东谈主的业务通例支援。
（二）合同档案的建立
管东谈主。
（三）变更与协助
若基金经管东谈主/基金托管东谈主发生变更，未变更的一方有义务协助变更后的接任东谈主接收相应
文献。
（四）基金经管东谈主和基金托管东谈主应按各自职责完满保存原始字据、记账字据、基金账册、
交易记录和要害合同等，承担遮掩义务并保存不少于法律法例规矩的最低年限。
十五、基金经管东谈主和基金托管东谈主的更换
（一）基金经管东谈主职责辩认后，仍应妥善支援基金经管业务贵府，保证不作念出对基金份额
合手有东谈主的利益变成挫伤的行动，并与新任基金经管东谈主或临时基金经管东谈主实时办理基金经管业
务的移交手续。基金托管东谈主应给予积极配合，并与新任基金经管东谈主或临时基金经管东谈主查对基金
钞票总值和基金钞票净值。
（二）基金托管东谈主职责辩认后，仍应妥善支援基金财产和基金托管业务贵府，保证不作念出
对基金份额合手有东谈主的利益变成挫伤的行动，并与新任基金托管东谈主或临时基金托管东谈主实时办理
基金财产和基金托管业务的移交手续。基金经管东谈主应给予积极配合，并与新任基金托管东谈主或临
时基金托管东谈主查对基金钞票总值和基金钞票净值。
（三）境外托管东谈主的更换
相应的业务嘱咐办续时，基金托管东谈主和境外托管东谈主应不时遵命竭诚信用、发愤尽责的原则，妥
善支援基金财产。
基金托管东谈主应支付相应的合理托管用度。
担。
（四）其他事宜见《基金合同》的关连约定。
十六、退却行动
本协议当事东谈主退却从事的行动，包括但不限于：
（一）基金经管东谈主、基金托管东谈主将其固有财产或者他东谈主财产混同于基金财产从事证券投资。
（二）基金经管东谈主不公道地对待其经管的不同基金财产，基金托管东谈主不公道地对待其托管
的不同基金财产。
（三）基金经管东谈主、基金托管东谈主利用基金财产为基金份额合手有东谈主除外的第三东谈主牟取利益。
（四）基金经管东谈主、基金托管东谈主向基金份额合手有东谈主违纪承诺收益或者承担耗费。
（五）基金经管东谈主、基金托管东谈主对他东谈主泄漏基金运作和经管过程中任何尚未按法律法例规
定的方式公开线路的信息。
（六）基金经管东谈主在莫得充足资金的情况下向基金托管东谈主发出投资指示和付款指示，或违
规向基金托管东谈主发出指示。
（七）基金经管东谈主、基金托管东谈主在行政上、财务上不寂然，其高档经管东谈主员和其他从业东谈主
员彼此兼职。
（八）基金托管东谈主背地动用或刑事背负基金财产，根据基金经管东谈主的正当指示、基金合同或托
管协议的规矩进行刑事背负的除外。
（九）基金财产用于下列投资或者行径：
为调遣基金份额合手有东谈主的正当权益，本基金境内投资不得参与下列投资或者行径：
（1）承销证券；
（2）违背规矩向他东谈主贷款或者提供担保；
（3）从事承担无穷背负的投资；
（4）买卖除办法 ETF 除外的其他基金份额，关联词中国证监会另有规矩的除外；
（5）向其基金经管东谈主、基金托管东谈主出资；
（6）从事内幕交易、专揽证券交易价钱过火他不方正的证券交易行径；
（7）依照法律法例联系规矩，由中国证监会规矩退却的其他行径。
为调遣基金份额合手有东谈主的正当权益，本基金境外投资不得参与下列投资或者行径：
（1）承销证券；
（2）违背规矩向他东谈主贷款或提供担保；
（3）从事承担无穷背负的投资；
（4）购买不动产；
（5）购买房地产典质按揭；
（6）购买谨慎金属或代表谨慎金属的字据；
（7）购买什物商品；
（8）除应付赎回、交易清理等临时用途除外，借入现款；该临时用途借入现款的比例不
得朝上基金钞票净值的 10%；
（9）利用融资购买证券，但投资金融繁衍品除外；
（10）参与未合手有基础钞票的卖空交易；
（11）购买证券用于适度或影响刊行该证券的机构或其经管层；
（12）平直投资与什物商品关连的繁衍品；
（13）向其基金经管东谈主、基金托管东谈主出资；
（14）从事内幕交易、专揽证券交易价钱过火他不方正的证券交易行径；
（15）法律、行政法例和中国证监会规矩退却的其他行径。
（十）法律法例和基金合同退却的其他行动，以及依照法律、行政法例联系规矩，由中国
证监会规矩退却基金经管东谈主、基金托管东谈主从事的其他行动。
十七、托管协议的变更、辩认与基金财产的清理
（一）托管协议的变更能力
本协议两边当事东谈主经协商一致，不错对协议进行修改。修改后的新协议，其内容不得与基
金合同的规矩有任何窒碍。
（二）基金托管协议辩认的情形
在 6 个月内无其他安妥的托管机构相连其原有权益义务。
在 6 个月内无其他安妥的基金经管公司相连其原有权益义务。
（三）基金财产的清理
基金经管东谈主与基金托管东谈主按照《基金合同》的约定处理基金财产的清理。
十八、爽约背负
（一）基金经管东谈主、基金托管东谈主不本质本协议或本质本协议不相宜约定的，应当承担爽约
背负。
（二）基金经管东谈主、基金托管东谈主在本质各自职责的过程中，违背《基金法》、
《基金合同》
和本托管协议约定，给基金财产或者基金份额合手有东谈主变成挫伤的，应当辩认对各自的行动照章
承担补偿背负；因共同行动给基金财产或者基金份额合手有东谈主变成挫伤的，应当根据各自的迂回
进度对由此变成的平直耗费辩认承担相应的背负。
（三）一方当事东谈主爽约，给另一方当事东谈主或基金财产变成耗费的，应就平直耗费进行补偿，
另一方当事东谈主有权益及义务代表基金向爽约方追偿。关联词如发生下列情况，当事东谈主免责：
财产投资所在地法律法例、监管要求、证券市集公法或市集通例算作或不算作而变成的耗费等。
耗费等。
成的耗费等。
通信故障、电力故障、蓄意机病毒报复过火它不测事故，所导致的耗费等。
法律法例，需要归入其清管待产，由此可能给托管钞票变成耗费。由于境外托管东谈主停业清理，
甚而托管钞票的现款形成耗费的，基金托管东谈主免予承担背负。但境外托管东谈主应尽当地法律法例
允许的最大限制的努力，以减少其停业清理行动给托管钞票变成的耗费。境外托管东谈主发生停业
情形的，或面对被宣告停业的情形时，应实时讲述基金托管东谈主。
经纪机构等其他机构负责清理交收的基金钞票过火收益，因该等机构诓骗、毅然、迂回、停业
等原因给基金钞票带来的耗费等，但由于基金托管东谈主迂回变成的除外。
金监控中心等）发送或提供的数据毛病给本基金钞票变成的耗费等。
（四）一方当事东谈主爽约，另一方当事东谈主在职责范围内有义务实时采选必要的顺序，力图防
止耗费的扩大。
（五）爽约行动虽已发生，但本托管协议简略不时本质的，在最大限制地保护基金份额合手
有东谈主利益的前提下，基金经管东谈主和基金托管东谈主应当不时本质本协议。若基金经管东谈主或基金托管
东谈主因本质本协议而被告状，另一方应提供合理的必要支合手。
（六）基金托管东谈主在已按照严慎、尽责的原则选拔、委任和监督境外托管东谈主，且境外托管
东谈主已按照当地法律法例、《基金合同》及本协议的要求托管钞票的前提下，对境外托管东谈主的破
产而产生的耗费，基金托管东谈主不承担背负。但基金托管东谈主应在赢得基金经管东谈主的指示且基金财
产或投资东谈主承担关连用度的前提下，积极采选顺序进行追偿，基金经管东谈主应予配合。本条不受
本协议辩认的影响。
（七）基金托管东谈主和其境外托管东谈主对市集的证券系统的算作、不算作或停业,以及由此产
生的耗费不承担背负。本条不受本托管协议辩认的影响。
（八）基金托管东谈主过火境外托管东谈主在按照当地法律法例、监管规矩、本协议规矩而算作或
不算作，且莫得任何违背本协议的规矩的情况下，对基金经管东谈主或基金财产所产生的影响，不
负背负；基金经管东谈主应向基金托管东谈主过火境外托管东谈主补偿其因按照本协议规矩的联系指挥作
为或由于在莫得指挥的情况下不算作所引起的耗费、用度或税费等。
（九）由于基金经管东谈主、基金托管东谈主（包括境外托管东谈主）不可适度的身分导致业务出现差
错，基金经管东谈主和基金托管东谈主天然一经采选必要、安妥、合理的顺序进行查验，关联词未能发现
毛病或因前述原因未能幸免或更正毛病的，由此变成基金财产或投资东谈主耗费，基金经管东谈主和基
金托管东谈主撤职补偿背负。关联词基金经管东谈主和基金托管东谈主应积极采选必要的顺序减弱或排斥由
此变成的影响。
十九、争议措置方式
两边当事东谈主同意，因本协议产生或与之关连的争议，如经友好协商未能措置的，则任何一
方有权将争议提交深圳国际仲裁院，按照深圳国际仲裁院届时有用的仲裁公法进行仲裁。仲裁
地点为深圳市。仲裁裁决是终局的，对当事东谈主均有不停力。除非仲裁裁决另有规矩，仲裁用度
由败诉方承担。
争议处理时刻，两边当事东谈主应坚守各自的职责，各自不时赤诚、发愤、尽责地本质基金合
同和本托管协议规矩的义务，调遣基金份额合手有东谈主的正当权益。
本协议受中华东谈主民共和国法律（不含港澳台立法）统辖并从其解释。
二十、托管协议的服从
两边对托管协议的服从约定如下：
（一）基金经管东谈主在向中国证监会央求基金召募注册时提交的托管协议草案，应经托管协
议当事东谈主两边盖印以及两边法定代表东谈主或授权代表署名或签章，协议当事东谈主两边根据中国证
监会的见识修改并肃肃签署托管协议。托管协议以中国证监会注册的文本为肃肃文本。
（二）托管协议自基金合同成立之日起成立，自基金合同奏效之日起奏效。托管协议的有
效期自其奏效之日起至基金财产清理斥逐报中国证监会备案并公告之日止。
（三）托管协议自奏效之日起对托管协议当事东谈主具有同等的法律不停力。
（四）本协议一式三份，协议两边各合手一份，由基金经管东谈主根据需要上报监管机构一份，
每份具有同等法律服从。
二十一、其他事项
如发生有权司法机关照章冻结基金份额合手有东谈主的基金份额时，基金经管东谈主应给予配合，承
担司法协助义务。
除本协议有明确界说外，本协议的用语界说适用基金合同的约定。本协议未尽事宜，当事
东谈主依据基金合同、联系法律法例等规矩协商办理。
本协议附件组成本协议不可分割的组成部分。
二十二、托管协议的签订
本协议两边法定代表东谈主或授权代表签章、签订地、签订日
附件：托管银行证券资金结算规矩
钞票托管东谈主和钞票经管东谈主为确保证券交易资金结算业务安全、高效运行，有用驻防结算
风险，范例结算行动，进一步明确钞票托管东谈主与其代理结算客户在证券交易资金结算业务中
的背负，根据《中华东谈主民共和国证券法》、
《中华东谈主民共和国证券投资基金法》
、《证券登记结
算经管办法》、
《中国证券登记结算有限背负公司结算参与东谈主经管公法》等联系法律法例、部
门法则及关连业务公法，钞票经管东谈主和钞票托管东谈主就参与中国证券登记结算有限背负公司
（以下简称“结算公司”
）多边净额结算业务关连事宜规矩如下：
第一条 钞票托管东谈主系经中国证监会、中国银保监会过火他关连部门核准具备证券投资
基金、保障钞票、企业年金基金以过火他与结算公司结算业务关连的托管业务经验的生意银
行；钞票经管东谈主系经中国证监会、中国银保监会批准诞生的证券公司、基金经管公司、保障
公司、保障钞票经管公司等投资经管机构。
第二条 钞票经管东谈主经管并由钞票托管东谈主托管的钞票在证券交易所市集达成的相宜多
边净额结算要求的证券交易，采选托管银行结算模式的（包括公募基金、专户账户、企业年
金、社保基金等），应由钞票托管东谈主与结算公司办理证券资金结算业务；钞票托管东谈主负责参
与结算公司多边净额结算业务，钞票经管东谈主应当按照钞票托管东谈主提供的清理斥逐，按时本质
交收义务，并承担对钞票托管东谈主的最终交收背负。
第三条 钞票经管东谈主和钞票托管东谈主同意治服结算公司制定的业务公法。
第四条 多边净额结算方式下，证券和资金结算实行分级结算原则。钞票托管东谈主负责办
理与结算公司之间证券和资金的一级清理交收；同期负责办理与钞票经管东谈主之间证券和资金
的二级清理交收。
第五条 钞票托管东谈主依据交易清理日（T 日）清理斥逐，按照结算业务公法，与结算公
司完成最终不可吊销的证券与资金交收处理；同期在规矩时限内，与钞票经管东谈主完成不可撤
销的证券、资金交收处理。
第六条 钞票经管东谈主经管钞票交收爽约应遵命谁迂回谁补偿的原则。
（一）因钞票经管东谈主头寸匡算毛病等钞票经管东谈主原因导致的交收爽约骨子耗费，由钞票
经管东谈主承担。
（二）因钞票托管东谈主操作错误等钞票托管东谈主原因导致的交收爽约骨子耗费，由钞票托管
东谈主承担。
（三）由第三方迂回导致的交收爽约耗费，按照最猛进度保护钞票经管东谈主经管托管钞票
合手有东谈主正当权益的原则，由两边协商处理，并由两边共同承担向第三方追偿的背负。
除依据关连法律法例和本规矩约定外，钞票托管东谈主不得私行动用钞票经管东谈主经管托管资
产的证券和资金从事证券交易。钞票托管东谈主私行动用钞票经管东谈主经管托管钞票的证券和资金
变成耗费的，应当对钞票经管东谈主经管钞票及钞票经管东谈主遭受的骨子耗费承担补偿背负。钞票
托管东谈主私行动用钞票经管东谈主经管托管钞票的证券和资金得到盈利的，整个因此而取得的收益
归于托管钞票，且钞票经管东谈主不承担任何关连用度。
若钞票经管东谈主迂回且利用自有资金或按照中国证监会规矩使用风险准备金垫付资金交
收透支，由此产生的收益归托管钞票，由此产生的骨子耗费由钞票经管东谈主承担。
第七条 钞票托管东谈主按照结算公司的规矩，以钞票托管东谈主自身口头向结算公司央求开立
关连结算备付金账户、证券交收账户以及按照结算公司关连业务规矩应开立的其他结算账
户，用于办理钞票托管东谈主所托管钞票在证券交易所市集的证券交易及非交易波及的资金和证
券交收业务。
第八条 根据结算公司业务公法，钞票托管东谈主照章向钞票经管东谈主经管钞票收取存入结算
公司的最低结算备付金、交收价差保证金及结算保证金等担保资金，该类资金的收取金额及
其额度调治按照结算公司公法以及钞票经管东谈主和钞票托管东谈主的其他书面协议或约定本质。
若钞票经管东谈主经管钞票结算备付金账户日末余额低于其最低结算备付金名额的，钞票管
理东谈主应于规矩时辰内补足款项。
第九条 钞票托管东谈主收到结算公司按照与结算银行约定利率计付的结算备付金（含最低
备付金）、结算保证金等资金利息后，于收息当日向钞票经管东谈主经管钞票支付。
第十条 钞票托管东谈主于交易清理日（T 日），根据结算公司按照证券交易成交斥逐蓄意
的资金清理数据和证券清理数据以及非交易清理数据，辩认用以蓄意钞票经管东谈主经管钞票资
金和证券的应收或应付净额，形成钞票经管东谈主当日交易清理斥逐。钞票托管东谈主应实时、高效、
安全地完成托管钞票的证券交易资金清理交收，对于结算公司已退还各托管钞票的交收资金
应实时计入各托管钞票的银行账户。
第十一条 钞票托管东谈主完成托管钞票清理后，对于交收日可能发生透支的情况，应实时
与钞票经管东谈主雷同。
钞票托管东谈主于交收日（T+1 日）根据交易所或结算公司数据蓄意的钞票经管东谈主 T 日交易
清理斥逐，完成钞票经管东谈主经管钞票资金、证券的交收。
第十二条 钞票经管东谈主对钞票托管东谈主提供的清理数据存有异议，应实时与钞票托管东谈主沟
通，但钞票经管东谈主不得因此拒却本质或延伸本质当日的交收义务。经两边核实，确属钞票托
管东谈主清理差错的，钞票托管东谈主应给予更正并补偿托管钞票及钞票经管东谈主骨子耗费；若经核实，
确属结算公司清理差错的，钞票经管东谈主应配合股产托管东谈主与结算公司雷同。若因钞票经管东谈主
在托管交易单元上进行非托管钞票交易等事宜，甚而钞票托管东谈主接收清理数据不完满不正
确，变成清理差错的，背负由钞票经管东谈主承担。
第十三条 为确保钞票托管东谈主与结算公司的平日交收，不影响钞票托管东谈主整个托管钞票
的平日运作，平日情况下，交易日（T 日）日终钞票经管东谈主应保证其经管的各托管钞票资金
账户有填塞的资金可完成与结算公司于交收日（T+1 日）的资金交收。
第十四条 若钞票经管东谈主经管钞票资金账户 T 日余额无法兴隆 T+1 日交收要求时，资
产经管东谈主应按照《托管协议》或操作备忘录中约定的时点补足金额，未有约定的，应于 T+1
日 12：00 前补足金额，确保钞票托管东谈主实时完成清理交收。对于变嫌居品，补足金额的时
点可在托管协议或其他文献中约定。
第十五条 钞票经管东谈主未按本规矩第十四契约定时限补足透支金额，其行动组成钞票管
理东谈主资金交收爽约，钞票托管东谈主照章按以下方式处理，且钞票经管东谈主应给予配合：
（一）钞票经管东谈主应在不晚于结算公司规矩的时点前两个小时向钞票托管东谈主书面指定托
管钞票证券账户内极度于透支金额价值 120%的证券（按照前一交易日的收盘价蓄意）算作
交收践约担保物。钞票经管东谈主未能按时指定的，钞票托管东谈主照章自行细目关连证券算作交收
践约担保物，并实时书面讲述钞票经管东谈主。钞票经管东谈主未实时向钞票托管东谈主指定或指定毛病
的，关连背负由钞票经管东谈主承担。
钞票托管东谈主可向结算公司央求，由结算公司协助将关连交收践约担保物给予冻结，钞票
经管东谈主应向钞票托管东谈主出具同意结算公司协助钞票托管东谈主冻结其证券账户内相应证券的书
面文献（对于企业年金基金等波及钞票托管东谈主、钞票经管东谈主及托福东谈主或受托东谈主的托管钞票，
钞票经管东谈主向钞票托管东谈主出具的书面文献应经钞票经管东谈主托福东谈主或受托东谈主证实。托福东谈主或受
托东谈主与钞票托管东谈主、钞票经管东谈主签署的合同、操作备忘录等法律文献中有关连内容的，视为
证实）
。
（二）钞票经管东谈主于 T+2 日在结算公司规矩时辰前补足相应资金的，钞票托管东谈主可向
结算公司央求祛除对关连证券的冻结；不然，钞票经管东谈主应配合股产托管东谈主对冻结证券给予
处置，如钞票经管东谈主不配合，钞票托管东谈主照章对冻结证券进行处置，但须实时书面讲述钞票
经管东谈主。
（三）证券处置产生的资金，如关连交易尚未完成交收的，应领先用于完成交收，不足
部分钞票经管东谈主实时补足。
第十六条 钞票经管东谈主解析并证实，钞票经管东谈主经管钞票顶用于融资回购的债券将算作
钞票托管东谈主关连结算备付金账户偿还融资回购到期购回款的质押券，若钞票经管东谈主债券回购
交收爽约，结算公司照章对证押券进行处置，但须实时书面讲述钞票经管东谈主。钞票经管东谈主应
就债券回购交收爽约后结算公司对证押券的处置以及钞票经管东谈主托福东谈主或受托东谈主所开心担
的托福债券投资风险，预先书面奉告钞票经管东谈主托福东谈主或受托东谈主，并由钞票经管东谈主托福东谈主或
受托东谈主署名证实。托福东谈主或受托东谈主与钞票托管东谈主、钞票经管东谈主签署的合同、操作备忘录等法
律文献中有关连内容的，视为证实。
第十七条 由于钞票经管东谈主原因，其经管钞票发生证券逾额卖出或卖出回购质押债券而
导致证券交收爽约行动的，钞票托管东谈主暂不托付其相应的应收资金，并照章按照结算公司有
关爽约金的圭臬向钞票经管东谈主收取爽约金。钞票经管东谈主须在两个交易日内补足关连证券过火
权益。钞票经管东谈主未能补足的，钞票托管东谈主照章根据结算公司关连业务公法进行处理，由此
产生的骨子耗费由钞票经管东谈主承担，收益归托管钞票整个。
第十八条 因钞票经管东谈主原因发生资金交收爽约时，钞票托管东谈主照章采选以下风险经管
顺序，但须提前书面讲述钞票经管东谈主：
（一） 按照结算公司圭臬计收爽约资金的利息和爽约金；
（二） 按结算公司圭臬调高钞票经管东谈主经管钞票的最低备付金或结算保证金比例；
（三） 论说监管部门及结算公司；
（四） 按照结算公司业务公法向结算公司申报暂停钞票经管东谈主的关连结算业务；
（五） 根据监管部门或结算公司要求采选的其他顺序。
第十九条 如因钞票经管东谈主原因变成钞票托管东谈主对结算公司出现爽约情形时，结算公司
实施关连风险经管顺序激发的成果由钞票经管东谈主自行承担，由此变成钞票经管东谈主经管钞票及
钞票托管东谈主骨子耗费，钞票经管东谈主应负责补偿。
如因钞票托管东谈主原因变成未实时将钞票经管东谈主应收资金支付给钞票经管东谈主或未实时委
托证券登记结算机构将钞票经管东谈主应收证券划付到钞票经管东谈主证券账户的，钞票托管东谈主应当
对钞票经管东谈主承担爽约背负；如因钞票托管东谈主原因变成对结算公司交收爽约的，相应成果由
钞票托管东谈主承担。以上变成的托管钞票及钞票经管东谈主的骨子耗费，钞票托管东谈主应负责补偿。
第二十条 本规矩任何一方未能按本规矩的约定本质各项义务均将被视为爽约，除法律
法例或结算公司业务公法另有规矩，或本规矩另有约定外，爽约方开心担因其爽约行动给对
方和托管钞票变成的骨子耗费。如两边均有爽约情形，则根据骨子情况由两边辩认承担各自
应负的爽约背负。
第二十一条 若是协议的一方或两边因不可抗力不成本质本规矩时，可根据不可抗力的
影响部分或一皆撤职背负。不可抗力是指钞票托管东谈主或钞票经管东谈主不成意料、不可幸免、不
能克服的客不雅情况。任何一方因不可抗力不成本质本规矩时，应实时讲述对方并在合理期限
内提供受到不可抗力影响的解说，并采选安妥顺序驻防耗费的扩大。
第二十二条 本规矩适用于咫尺及以后由钞票经管东谈主经管、钞票托管东谈主托管的整个业务
品种。
第二十三条 本规矩有用时刻，若因法律法例、结算公司业务公法发生变化导致本规
定的内容与届时有用的法律法例、业务公法的规矩不一致的，应当以届时有用的法律法例、
业务公法的规矩和上述协议的约定为准，协议两边应根据最新的法律法例、业务公法和上述
协议对本规矩进行相应的修改和补充。
（本页为《南边基金南边东英富时亚太低碳精选交易型盛开式指数证券投资基金（QDII）托
管协议》签署页，无正文）
基金经管东谈主：南边基金经管股份有限公司（盖印）
法定代表东谈主或授权代表（署名/章）
：
基金托管东谈主:招商银行股份有限公司（盖印）
法定代表东谈主或授权代表（署名/章）
：
签订地点：
签订日： 年 月
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